证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。依法应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 64

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。依法应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上10万元下的罚款

答案A,B,C

解析根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。D选项说法错误。本题正确答案为A、B、C。

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。依法应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。()

(2011年考试真题)在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了()的含义。

(2009年考试真题)对腾落指数ADL的应用过程中，下列说法正确的有()。

(2006年考试真题)境内上市外资股又称H股。()

(2008年考试真题)以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是()。

(2008年考试真题)事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

(2007年考试真题)证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。()

(2009年考试真题)公司内部控制制度由()等部分组成。

(2011、2009年考试真题)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()

(2007年考试真题)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。()

某测量仪表的测量范围是200~500℃，精度等级为5．0，求当其示值为200℃和500℃时，被测点的真实温度(真值)大约为多少?

女，33岁，格雷夫斯病(Graves)患者，应用他巴唑2周后出现低热、乏力、咽痛、白细胞2.5×109/L、粒细胞1.4×109/L早期诊断甲状腺功能亢进最敏感的指标是

A．新药B．非处方药C．处方药D．假药E．劣药直接接触药品的包装材料和容器未经批准的药品

营养不良患儿皮下脂肪减少，首先累及的部位是

A、栓塞靶向制剂B、微球C、免疫纳米球D、结肠靶向制剂E、微丸主动靶向制剂（）

将借款本息视为现金流出的基本报表是()。

商业银行不使用自己的资金而为客户办理支付和其他委托事项，并从中收取手续费的业务称为商业银行的（）。

()：仲裁：协商相当于疲劳过度：()：休养

下列程序的运行结果是()。voidfun(ints，intp){staticintt=3；}voidmain(){inta[]={2，3，4，5}，k，x；printf("%d，"，x)

证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。依法应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。()

(2011年考试真题)在传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了()的含义。

(2009年考试真题)对腾落指数ADL的应用过程中，下列说法正确的有()。

(2006年考试真题)境内上市外资股又称H股。()

(2008年考试真题)以追求当期高收人为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是()。

(2008年考试真题)事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是()。

(2007年考试真题)证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。()

(2009年考试真题)公司内部控制制度由()等部分组成。

(2011、2009年考试真题)证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。()

(2007年考试真题)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。()

某测量仪表的测量范围是200~500℃，精度等级为5．0，求当其示值为200℃和500℃时，被测点的真实温度(真值)大约为多少?

女，33岁，格雷夫斯病(Graves)患者，应用他巴唑2周后出现低热、乏力、咽痛、白细胞2.5×109/L、粒细胞1.4×109/L早期诊断甲状腺功能亢进最敏感的指标是

A．新药B．非处方药C．处方药D．假药E．劣药直接接触药品的包装材料和容器未经批准的药品

营养不良患儿皮下脂肪减少，首先累及的部位是

A、栓塞靶向制剂B、微球C、免疫纳米球D、结肠靶向制剂E、微丸主动靶向制剂（）

将借款本息视为现金流出的基本报表是()。

商业银行不使用自己的资金而为客户办理支付和其他委托事项，并从中收取手续费的业务称为商业银行的（）。

()：仲裁：协商相当于疲劳过度：()：休养

下列程序的运行结果是()。voidfun(int*s，int*p){staticintt=3；}voidmain(){inta[]={2，3，4，5}，k，x；printf("%d，"，x)

下列程序的运行结果是()。voidfun(ints，intp){staticintt=3；}voidmain(){inta[]={2，3，4，5}，k，x；printf("%d，"，x)