证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。依法应承担的法律责任包括( )。

admin2013-11-06 25

问题证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。依法应承担的法律责任包括( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上10万元下的罚款

答案A,B,C

解析根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。D选项说法错误。本题正确答案为A、B、C。

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证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的。依法应承担的法律责任包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2009年考试真题)债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。()

(2008年考试真题)会员代表应当履行的职责有()。

(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

(2010、2007年考试真题)境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。

(2001年考试真题)买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为()。

(2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

(2009年考试真题)证券投资的系统风险包括()。

(2008年考试真题)ADR业务中涉及的关键机构包括()。

(2010、2009年考试真题)现货商为规避成交价格下跌风险所采取的行为是()。

银行分支机构违反规定核发开户许可证的,由上级银行处以()元罚款。

赤芍的主治病证是

吗啡(　　　)。乙琥胺(　　　)。

Ⅲ度营养不良患儿腹壁皮下脂肪厚度应是

有一家店铺，建筑面积50m2，重置价格为700元/m2，估计年净收益1万元，其资本化率为12%，则估计该店铺的收益价格为多少?

带悬臂转动机构的设备，在精平时其悬臂轴应该(　　)。

小明学习习惯不好，汪老师安排小明独自坐到教室最后面，还不让其他同学跟小明做朋友。汪老师的做法有违()。

A、Anequatorialbeltoffastermovingmaterial.B、Thesolarsound.C、Asunorbitingsatellite.D、Anotherplanet.A

LastSeptember,apartnershipbetweentheUnitedNationsandthesearchengineGooglewasannounced.AspartoftheUnitedNatio

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证券交易

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(2009年考试真题)债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。()

(2008年考试真题)会员代表应当履行的职责有()。

(2009年考试真题)我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括()。

(2010、2007年考试真题)境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购、买卖。

(2009年考试真题)根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为()。

(2001年考试真题)买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为()。

(2009年考试真题)根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过()。

(2009年考试真题)证券投资的系统风险包括()。

(2008年考试真题)ADR业务中涉及的关键机构包括()。

(2010、2009年考试真题)现货商为规避成交价格下跌风险所采取的行为是()。

银行分支机构违反规定核发开户许可证的,由上级银行处以()元罚款。

赤芍的主治病证是

吗啡( )。乙琥胺( )。

Ⅲ度营养不良患儿腹壁皮下脂肪厚度应是

有一家店铺，建筑面积50m2，重置价格为700元/m2，估计年净收益1万元，其资本化率为12%，则估计该店铺的收益价格为多少?

带悬臂转动机构的设备，在精平时其悬臂轴应该( )。

小明学习习惯不好，汪老师安排小明独自坐到教室最后面，还不让其他同学跟小明做朋友。汪老师的做法有违()。

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吗啡(　　　)。乙琥胺(　　　)。

带悬臂转动机构的设备，在精平时其悬臂轴应该(　　)。