首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括( )。 Ⅰ．事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复 Ⅱ．事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构 Ⅲ．定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序 Ⅳ．客户未
证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括( )。 Ⅰ．事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复 Ⅱ．事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构 Ⅲ．定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序 Ⅳ．客户未
admin
2016-08-26
33
问题
证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括( )。
Ⅰ．事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复
Ⅱ．事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构
Ⅲ．定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序
Ⅳ．客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
《证券公司定向资产管理业务实施细则》第26条规定，证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。定向资产管理合同应当对投资的通知和答复程序作出明确约定。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/x2wg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
()不是政策性银行金融债券的发行人。
标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制初步建立的是()。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()万元。
主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起()个月后，发行人可再次提出股票发行申请。
公司提出上市申请前，存在数量较大的关联交易时，应制定有针对性减少关联交易的实施方案，需要注意的问题有()。
对首次公开发行股票的公司进行专项复核后出具的专项复核报告至少应包括()。
企业改组按要求分别取得核准文件，各中介机构进场后，应协助企业完成以下()工作。
下列说法正确的是()。
发行人在持续督导期间出现下列()情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
随机试题
在应收账款系统中，用以分析反映坏账的金额以及往来单位发生的坏账损失所占坏账损失总额的比例的是（）。
黄疸的病位在
A．饮留胃肠B．饮留胁下C．饮溢肢体D．饮撑胸肺狭义的痰饮是指饮邪留于
女性，20岁，体重50kg，头面、躯干、双上肢汽油火焰烧伤3小时入院，烧伤总面积56%，深Ⅱ度26%，Ⅲ度3%。病人烦躁不安，手足湿冷，心率140次/分，呼吸25次/分，伤后无尿。
关于急性放射性皮肤损伤的处理原则，叙述错误的是
证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于()。
下列关于增值税会计核算的表述中，正确的有()。
房地产金融的目的是促进房地产()过程中的资金良性循环。
简述课程标准与教材的关系。
简述赠与合同规定特殊终止事由。
最新回复
(
0
)
