证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括( )。 Ⅰ．事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复 Ⅱ．事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构 Ⅲ．定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序 Ⅳ．客户未

admin2016-08-26 40

问题证券公司的定向资产管理业务中发生关联交易的，应当采取措施包括( )。
Ⅰ．事先将相关信息以书面形式通知客户，要求客户在指定期限内答复
Ⅱ．事先将相关信息以书面形式通知资产托管机构
Ⅲ．定向资产管理合同应当明确约定关联交易的通知和答复程序
Ⅳ．客户未同意的关联交易，证券公司不得进行投资

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析《证券公司定向资产管理业务实施细则》第26条规定，证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。定向资产管理合同应当对投资的通知和答复程序作出明确约定。

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证券一般从业资格

某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币()元。

上市公司配股时必须符合的条件之一是，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在()以上。

下列关于股份制改组的法律审查的陈述，错误的是()。

上市公司公开发行新股包括()。

担保采用()方式的，应披露担保物的种类、数量、价值等相关情况。

下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述，正确的是()。

以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。

在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括()。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。()

保荐人应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐人与证券交易所之间的指定联络人。()

下列属于可避免成本的有()

在工程量清单的编制过程中，通常根据施工组织设计、施工规范、验收规范确定的内容包括()。

以下说法正确的是(　　)。

OnNotWinningtheNobelPrize(Excerpt)DorisLessingWehaveatreasure-houseofliterature,goingbacktotheEgyptians,theG

设常数k＞0，函数f(x)=在(0，+∞)内零点个数为()

在Windows中运行(29)命令后得到如下图所示的结果，该命令的作用是(30)。

MD5算法的特点是以任意长度的报文作为输入，产生一个(29)位的报文作为输出，输入是按照512位的分组进行处理的。

A、下雪了B、答案错了C、观众很少D、那个球没进D

ThefactthatAmericanslikeshorteranswerstellsus.TheAmericanslikeothers’praisebutifinapoliteway.

TheInterviewAttheDemobilizationCentre,aftertheusualroundofmedicalinspection,returnofserviceequipment,andis

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某证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为人民币()元。

上市公司配股时必须符合的条件之一是，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在()以上。

下列关于股份制改组的法律审查的陈述，错误的是()。

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下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的陈述，正确的是()。

以下有关首次公开发行股票询价与定价的表述中，正确的有()。

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设常数k＞0，函数f(x)=在(0，+∞)内零点个数为()

在Windows中运行(29)命令后得到如下图所示的结果，该命令的作用是(30)。

MD5算法的特点是以任意长度的报文作为输入，产生一个(29)位的报文作为输出，输入是按照512位的分组进行处理的。

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ThefactthatAmericanslikeshorteranswerstellsus______.TheAmericanslikeothers’praisebutifinapoliteway______.

TheInterviewAttheDemobilizationCentre,aftertheusualroundofmedicalinspection,returnofserviceequipment,andis

以下说法正确的是(　　)。

ThefactthatAmericanslikeshorteranswerstellsus.TheAmericanslikeothers’praisebutifinapoliteway.