下列关于证券发行的有关规定，下列哪一选项是正确的?

admin2015-09-16 22

问题下列关于证券发行的有关规定，下列哪一选项是正确的?

选项 A、保荐人的资格及其管理办法由证券公司规定
B、证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C、发行人应当按照发行价返还股票认购人
D、股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人确定

答案B

解析根据《证券法》第11条规定：“发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他，证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。”故A项错误。
根据《证券法》第29条规定：“公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。”故B项正确。
根据《证券法》第35条规定：“股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。”故C项错误。
根据《证券法》第34条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”故D项错误。
综上所述，本题正确答案为B项。

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试卷二

法律职业资格

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试卷二

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