证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受

admin2022-03-23 41

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ．最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ．最近3 6个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅰ Ⅱ Ⅲ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条的规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/x4ug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有()。Ⅰ．修改公司章程Ⅱ．增加或减少注册资本的决议Ⅲ．对发行公司债券作出决议Ⅳ．公司合并、分立

凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同点表现在()。Ⅰ．在商业银行柜台发行Ⅱ．债权记录方式相同Ⅲ．不能上市流通Ⅳ．以国家信用作保证

国务院证券监督管理机构由()组成。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．中国证监会的派出机构Ⅲ．地方政府金融办Ⅳ．国务院国有资产管理委员会

甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率，这种风险管理的方法属于()。

以下关于科创板重点服务的企业类型和行业领域的说法，错误的是()。

下列属Ⅳ于上海清算所托管债券的清算结算方式有()。Ⅰ．全额双边清算Ⅱ．中央对手方结算Ⅲ．见券付款Ⅳ．纯券过户

在我国金融中介体系中，信托机构属于()。

QFII可以参与()的申购。Ⅰ．新股发行Ⅱ．可转换债券发行Ⅲ．股票增发Ⅳ．股票配股

A、抗生素药膜局部贴敷B、口服维生素AC、去除刺激因素D、泼尼松E、2％硫酸氢钠溶液治疗创伤性溃疡的首要措施是

下列哪项不是腹水的表现

设A，B为随机事件，已知P(A)=1／4，P(B｜A)=1／2，P(A｜B)=1／3，则P(A∪B)=()。

下列哪种方法会为公司分发员工工资提供最好的内部控制?

国家安全机关工作人员在执行紧急任务的情况下，经出示相应证件，可以优先乘坐交通工具，这体现了行政主体享有()。

中共七大确立毛泽东思想为党的指导思想()。

下面各选项中,均是C语言合法标识符的选项组是

Whatistheprofessor’sopinionabouttheclaimthat,ingeneral,theParisaudiencewasupsetmorebythedancingthanbyStrav

Overhalftheworld’speoplenowliveincities.Thelatestreport"GlobalReportonHumanSettlements"saysthe(36)______change