法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了( )规定。

admin2012-03-31 113

问题法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了( )规定。

选项 A、反洗钱
B、协助执行
C、内幕交易
D、监管规避

答案B

解析银行从业人员在处理与客户关系时，具有协助执行义务。即银行从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务，在严格保守客户隐私的同时，有权了解对客户信息进行查询，对客户资产进行冻结和扣划的国家机关，按法定程序积极协助执法机关的执法活动，不泄露执法活动信息，不协助客户隐匿，转移资产，以上行为违反了这一规定。而内幕交易指的是银行从业人员不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。反洗钱是指银行从业人员熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按所在机构的要求，报告大额和可疑交易。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/x7tM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了( )规定。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融市场中介主要可分为交易中介和服务中介两类，下列属于交易中介的有()。

下列关于信托理财产品的说法，不正确的是()。

美国心理学家艾伯特·梅拉别恩根据实验研究指出，在沟通结果或效果上，各部分所占的比例正确的是()。

金融市场中介分为交易中介和服务中介，则按这种划分方式，下列机构中有一个机构的性质与其他机构不同，这一机构是()。

金融市场为市场参与者提供了风险分散的可能，下列说法错误的是()。

下列保险品种中，属于银行代理的财产险的有()。

基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。

商业票据的特点包括()。

产品风险管理的三个阶段包括()。

下列各项中，无法计算出确切结果的是()。

法律援助机构的律师单某被指派帮困难户老钟打一场索要抚养费的官司，最后由于证据不充分而被法庭宣布败诉，下列说法恰当的是()。

M8002有()功能。

设f(x)=为连续函数，则a=()

大黄不能主治的病证是

从《民事诉讼法》的相关规定来看，督促程序和公示催告程序具有下列哪些共同特点?()

国际推介的对象主要是中小投资者。()

企业因销售商品发生的应收账款，其入账价值应当包括()。

如果采用0～4级的5级评分，SCL—90总分数达到（）分，就可考虑筛选阳性。

试论共同犯罪中主犯的认定。