下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

admin2018-01-08 38

问题下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

选项 A、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持以投资人意愿为主的原则
B、基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
C、基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，保障投资者合法权益
D、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存10年
E、基金销售机构及基金销售相关机构应当依法为投资人保守秘密

答案B,C,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第59条规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则。第65条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xBxM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列不属于银行业金融机构需要如实向社会公众披露的信息是()。

证券投资基金的基金托管人是()。

理财规划是技术含量很高的行业，服务态度并不会直接影响理财服务水平。()

如果客户最关心本金的安全性和流动性，则该客户很可能是风险规避者。()

某企业2006年资产负债表显示：总资产为500万元，负债为100万元，所有者权益为400万元，则该企业2006年资产负债率为()。

商业银行为高收入者子女的教育提供的专业顾问服务不属于私人银行业务。()

理财产品(计划)的名称应()。

债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率。()

假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回()元才是盈利的。

2006年3月银监会就商业银行开展个人理财业务所而临的各种风险，提出了进一步的监管要求，其中包括()。

内痔好发于(　　)肛瘘瘘管外口发生于(　　)

A、黄芪B、大血藤C、莪术D、麦冬E、鸡血藤饮片切面显“针眼”的药材为

不属于锅炉正常运行中监督调节范围的是()。

下列选项中不属于托儿所保教任务的是

优抚安置社会工作各领域需掌握的共性方法包括()。

以下()不是信息系统的组成部分。

以下叙述中错误的是(　　)。

A、 B、 C、 C我父亲是出租车司机。图片[C]符合题意。

HintsandTipstoSaveMoneySpendlessThisisnotoversimplifyingthebestwaytosavemoney!Itisessentialifyouares

下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列不属于银行业金融机构需要如实向社会公众披露的信息是()。

证券投资基金的基金托管人是()。

理财规划是技术含量很高的行业，服务态度并不会直接影响理财服务水平。()

如果客户最关心本金的安全性和流动性，则该客户很可能是风险规避者。()

某企业2006年资产负债表显示：总资产为500万元，负债为100万元，所有者权益为400万元，则该企业2006年资产负债率为()。

商业银行为高收入者子女的教育提供的专业顾问服务不属于私人银行业务。()

理财产品(计划)的名称应()。

债券的可赎回条款降低了债券的内在价值和投资者的实际收益率。()

假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元，年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回()元才是盈利的。

2006年3月银监会就商业银行开展个人理财业务所而临的各种风险，提出了进一步的监管要求，其中包括()。

内痔好发于( )肛瘘瘘管外口发生于( )

A、黄芪B、大血藤C、莪术D、麦冬E、鸡血藤饮片切面显“针眼”的药材为

不属于锅炉正常运行中监督调节范围的是()。

下列选项中不属于托儿所保教任务的是

优抚安置社会工作各领域需掌握的共性方法包括()。

以下()不是信息系统的组成部分。

以下叙述中错误的是( )。

A、 B、 C、 C我父亲是出租车司机。图片[C]符合题意。

HintsandTipstoSaveMoneySpendlessThisisnotoversimplifyingthebestwaytosavemoney!Itisessentialifyouares

内痔好发于(　　)肛瘘瘘管外口发生于(　　)

以下叙述中错误的是(　　)。