下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

admin2018-01-08 26

问题下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

选项 A、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持以投资人意愿为主的原则
B、基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
C、基金销售机构应当加强投资者教育，引导投资者充分认识基金产品的风险特征，保障投资者合法权益
D、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存10年
E、基金销售机构及基金销售相关机构应当依法为投资人保守秘密

答案B,C,E

解析《证券投资基金销售管理办法》第59条规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则。第65条规定，基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xBxM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于基金销售流程的规定的说法中，正确的有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

一般情况下，理想的目标客户应具备的条件是()。

如果客户想通过某种理财方式强迫自己储蓄一部分钱，那么他最好选择()。

客户根据商业银行提供的理财顾问服务管理和运用资金，投资风险由商业银行承担。()

下列关于金融衍生品的说法，正确的有()。

关于活跃客户的细分层次，下列说法中正确的是()。

下列选项中，量化一个完整的理财目标应包括的内容是()。

按照理财顾问业务的客户管理要求，对客户实行分层管理的内容不包括()。

经济环境的变化会对个人投资理财策略产生影响，一般而言，()可能导致减少储蓄、增加基金、股票配置。

金融资产可以划分为基础性资产与衍生性资产两大类。其中衍生性资产又包括()。

组合投资类理财产品的优势主要有()。

易引起顽固性干咳的抗高血压药是

根据《建设工程质量管理条例》的规定，设计单位应当参与建设工程()分析，并提出相应的技术处理方案。

久期综合考虑了()对债券价格的影响，可以用以反映利率的微小变动对债券价格的影响，因此是一个较好的债券利率风险衡量指标。

关于追征税款的说法，错误的有()。

关于工作满意度、工作投入度和组织承诺的说法，错误的是()。

党的十二届三中全会把实行对外开放作为基本国策的最重要的依据是

计算，其中t＞0．

用鼠标双击对象时所引发的事件是()。

将考生文件夹下SHU＼MU文件夹中的文件EDIT．DAT删除。