某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2020-01-14 59

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。B错误。第十九条规定．证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。C错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。D错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xFbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列(　　)条件。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金的启动资金由(　　)缴纳形成。

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有(　　)。

166.甲窃取公司公款的行为构成了()。170.本题中甲的朋友乙构成()。

166.甲窃取公司公款的行为构成了()。169.若甲不是国家工作人员，则甲构成()。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。(　　)

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

161.李某向王某提供劳务费的行为构成()。163.本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下()罪名。

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)

下列文学常识对应不正确的有()。

下列抗战老电影中，反映山东军民英勇抗击日军侵略的有()。

肾上腺皮质腺瘤引起的皮质醇增多症，下列实验室检查结果哪项少见

A、Bence-Jones蛋白B、CEA阳性C、AFP定量大于500ng/mlD、尿17-羟类固醇明显增高E、血清钙增高用于结肠癌术后监测，预测复发的是()

为了预防腰麻后头痛，不应采用的措施是（）

关于香港特别行政区下列哪些选项是错误的?

图1所示为初中物理某教科书“声音的特性”一节的实验示意图。实验时，用纸片分别接触转速相同、齿数不同的旋转齿轮，可用于演示()。

听到“一条大河波浪宽，风吹稻花香两岸”歌声时，头脑中浮现出伟大祖国的美丽画面。这是一种()。

设向量组a1，a2，…，am线性相关，且a1≠0，证明存在某个向量ak(2≤k≤m)，使ak能由a1，a2，…，ak-1线性表示．

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列( )条件。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金的启动资金由( )缴纳形成。

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有( )。

166.甲窃取公司公款的行为构成了()。170.本题中甲的朋友乙构成()。

166.甲窃取公司公款的行为构成了()。169.若甲不是国家工作人员，则甲构成()。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。( )

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有( )。

161.李某向王某提供劳务费的行为构成()。163.本案中，王某向李某提供内幕信息并获取“劳务费”的行为可能触犯以下()罪名。

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。( )

下列文学常识对应不正确的有()。

下列抗战老电影中，反映山东军民英勇抗击日军侵略的有()。

肾上腺皮质腺瘤引起的皮质醇增多症，下列实验室检查结果哪项少见

A、Bence-Jones蛋白B、CEA阳性C、AFP定量大于500ng/mlD、尿17-羟类固醇明显增高E、血清钙增高用于结肠癌术后监测，预测复发的是()

为了预防腰麻后头痛，不应采用的措施是（）

关于香港特别行政区下列哪些选项是错误的?

图1所示为初中物理某教科书“声音的特性”一节的实验示意图。实验时，用纸片分别接触转速相同、齿数不同的旋转齿轮，可用于演示()。

听到“一条大河波浪宽，风吹稻花香两岸”歌声时，头脑中浮现出伟大祖国的美丽画面。这是一种()。

设向量组a1，a2，…，am线性相关，且a1≠0，证明存在某个向量ak(2≤k≤m)，使ak能由a1，a2，…，ak-1线性表示．

孙某联合几个朋友申请设立期货公司，并且获得了期货监督管理机构的批准。由此可知，该期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列(　　)条件。

期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

期货投资者保障基金的启动资金由(　　)缴纳形成。

期货公司营业部变更营业场所时应提交的申请材料有(　　)。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。(　　)

下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员的情形中，中国证监会及其派出机构可以责令改正并对其进行监管谈话、出具警示函的有(　　)。

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。(　　)