某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2020-01-14 43

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。B错误。第十九条规定．证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。C错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。D错误。

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期货从业资格

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某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是(　　)。

(　　)有权制定期货业协会的章程。

下列有价证券中不可以冲抵保证金的是(　　)。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。(　　)

有下列(　　)情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。(　　)

张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，1个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司(　　)。

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()

期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。[2015年5月真题]

为判断胎儿的成熟度，应测孕妇下列哪项

造成先天性甲状腺功能减退症最主要的原因是()

个人贷款管理需要遵循诚信申贷原则，其含义不包括()。

企业接受的原始凭证有错误，应采用的处理方法是()。

中国公民李某本月取得非上市公司的股息6000元，已知利息、股息、红利所得适用的个人所得税税率为20％，根据个人所得税法律制度的规定，就该项收入李某应缴纳的个人所得税为()元。

在社会主义初级阶段，公有制的主体地位主要表现在()。

2003年-2007年粮食产量增长速度最快的是哪一年?下列说法不符合上图的是哪一项?

关于SNMP协议，下面的论述中不正确的是(49)。

A、Themanshouldtrytobemoreunderstanding.B、Theman’swifeshouldbemoreunderstanding.C、Theman’snegativeattitudemay

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是( )。

( )有权制定期货业协会的章程。

下列有价证券中不可以冲抵保证金的是( )。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。( )

有下列( )情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备( )等条件。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。( )

张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，1个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司( )。

取得期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。()

期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的，中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()。[2015年5月真题]

为判断胎儿的成熟度，应测孕妇下列哪项

造成先天性甲状腺功能减退症最主要的原因是()

个人贷款管理需要遵循诚信申贷原则，其含义不包括()。

企业接受的原始凭证有错误，应采用的处理方法是()。

中国公民李某本月取得非上市公司的股息6000元，已知利息、股息、红利所得适用的个人所得税税率为20％，根据个人所得税法律制度的规定，就该项收入李某应缴纳的个人所得税为()元。

在社会主义初级阶段，公有制的主体地位主要表现在()。

2003年-2007年粮食产量增长速度最快的是哪一年?下列说法不符合上图的是哪一项?

关于SNMP协议，下面的论述中不正确的是(49)。

A、Themanshouldtrytobemoreunderstanding.B、Theman’swifeshouldbemoreunderstanding.C、Theman’snegativeattitudemay

下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是(　　)。

(　　)有权制定期货业协会的章程。

下列有价证券中不可以冲抵保证金的是(　　)。

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。(　　)

有下列(　　)情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备(　　)等条件。

取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。(　　)

张某为某期货公司职员，9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，1个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司(　　)。