某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

admin2020-01-14 62

问题某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

选项 A、告知客户，期货市场行情发生重大变化时由期货公司提示风险；证券市场行情发生重大变化时由证券公司提示风险
B、告知客户，虽然期货公司不能给客户融资，但是所在的证券公司可以给客户融资从事期货交易
C、在查看了客户身份证复印件后，直接让客户在期货公司留在证券公司的《期货经纪合同》上签字
D、告知客户，由于期货公司是证券公司的全资子公司，期货公司的风险由证券公司承担

答案A,B,C,D

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A错误。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。B错误。第十九条规定．证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。C错误。第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。D错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xFbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(　　)。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(　　)年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

会员制期货交易所的会员大会由(　　)召集。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(　　)紧急措施。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(　　)

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。(　　)

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有(　　)。

《秋兴八首》(其一)的悲秋含义。

A．石棉B．玻璃棉C．二氧化硅D．木粉E．水泥尘致石棉肺的物质是

28岁初产妇，妊娠40周，于晨4时临产，13时宫口开大4cm，21时30分宫口开大7cm，此时应诊断为(　　　)29岁初产妇，妊娠39周，于晨4时临产，10时自然破膜，20时20分查宫口开大2指，此时应诊断为(　　　)

湿疹糜烂型唇炎的表现与单独发生在唇部黏膜的斑纹表现难以鉴别的是

简述可撤销民事法律行为的类型。[湘潭大学2015年研]

视频点播系统采用的多媒体通信服务质量类型是(16)_________。

What’sKategoodat?

•Youwillhearacollegelecturertalkingtoaclassofbusinessstudentsaboutprotectingcompanysecrets．•Asyoulisten

Thebusinessofadvertisingistoinventmethodsofaddressingmassiveaudiencesinalanguagedesignedtobeeasilyaccessible

某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时，下列做法中，错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职( )年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

会员制期货交易所的会员大会由( )召集。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列( )紧急措施。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起( )个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。( )

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。( )

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。( )

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有( )。

《秋兴八首》(其一)的悲秋含义。

A．石棉B．玻璃棉C．二氧化硅D．木粉E．水泥尘致石棉肺的物质是

28岁初产妇，妊娠40周，于晨4时临产，13时宫口开大4cm，21时30分宫口开大7cm，此时应诊断为( )29岁初产妇，妊娠39周，于晨4时临产，10时自然破膜，20时20分查宫口开大2指，此时应诊断为( )

湿疹糜烂型唇炎的表现与单独发生在唇部黏膜的斑纹表现难以鉴别的是

简述可撤销民事法律行为的类型。[湘潭大学2015年研]

视频点播系统采用的多媒体通信服务质量类型是(16)_________。

What’sKategoodat?

•Youwillhearacollegelecturertalkingtoaclassofbusinessstudentsaboutprotectingcompanysecrets．•Asyoulisten

Thebusinessofadvertisingistoinventmethodsofaddressingmassiveaudiencesinalanguagedesignedtobeeasilyaccessible

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(　　)。

在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(　　)年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

会员制期货交易所的会员大会由(　　)召集。

当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列(　　)紧急措施。

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(　　)个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

公司企业人员受贿罪的犯罪方式仅指利用职务上的便利非法收取他人财物，索取他人财物的不构成受贿罪，构成公司企业人员索贿罪。(　　)

期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。(　　)

中国期货业协会在未经本人允许的情况下，不得公布期货从业人员的从业资格注册、诚信记录等信息。(　　)

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列说法正确的有(　　)。

28岁初产妇，妊娠40周，于晨4时临产，13时宫口开大4cm，21时30分宫口开大7cm，此时应诊断为(　　　)29岁初产妇，妊娠39周，于晨4时临产，10时自然破膜，20时20分查宫口开大2指，此时应诊断为(　　　)