证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。 Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ．给予警告 Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理 Ⅳ．情节严重的，撤销任职

admin2022-06-29 71

问题证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员( )。
Ⅰ．处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ．给予警告
Ⅲ．情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ．情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。

()年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。

下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司

涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是()。

当人工挖孔桩工程的开挖深度超过()时，应认定属于“超过一定规模的危险性较大的分部分项工程”的范畴。

如总承包合同约定，仅是施工临时用电由承建单位负责申请，则施工总承包单位需携带()，到工程所在地管辖的供电部门，依法按程序、制度和收费标准办理用电申请手续。

总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，它只是个量的总和。(　　)

某企业本月应付职工薪酬总额为462000元，工资费用分配表中列示的产品生产人员工资为320000元，车间管理人员工资为70000元，企业行政管理人员工资为60400元，医务人员工资为11600元。作出分配职工薪酬的会计分录。

从某种意义上说，教师的()比道德宣言或道德演讲更能教育学生。

172，84，40，18，()

设，其中Da为曲线y＝(a＞0)与y＝所围成的区域，则求Ia；

若P(x，y)，Q(x，y)在单连通域G内有一阶连续偏导数，且对G内任意简单闭曲线L有∮LP(x，y)dx+Q(x，y)dy=0，则①②③曲线积分与路径无关；④P(x，y)dx+Q(x，y)dy是某个函数u(x，y)的全微分．这四种说法中正确的是

Whatisthespeaker?

Thefactoryhasdevelopedanewwayofdealingwith(industry)______waste.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为()手。

()年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。

以股票、债券、证券投资基金等有价证券为对象的发行和交易关系的总和是()。

下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。①存款吸收机构②为住户服务的非营利机构③中央银行④其他金融公司

涉及多个司法辖域的居民直接进行各种国际金融业务活动的市场是()。

当人工挖孔桩工程的开挖深度超过()时，应认定属于“超过一定规模的危险性较大的分部分项工程”的范畴。

如总承包合同约定，仅是施工临时用电由承建单位负责申请，则施工总承包单位需携带()，到工程所在地管辖的供电部门，依法按程序、制度和收费标准办理用电申请手续。

总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，它只是个量的总和。( )

某企业本月应付职工薪酬总额为462000元，工资费用分配表中列示的产品生产人员工资为320000元，车间管理人员工资为70000元，企业行政管理人员工资为60400元，医务人员工资为11600元。作出分配职工薪酬的会计分录。

从某种意义上说，教师的()比道德宣言或道德演讲更能教育学生。

172，84，40，18，()

设，其中Da为曲线y＝(a＞0)与y＝所围成的区域，则求Ia；

若P(x，y)，Q(x，y)在单连通域G内有一阶连续偏导数，且对G内任意简单闭曲线L有∮LP(x，y)dx+Q(x，y)dy=0，则①②③曲线积分与路径无关；④P(x，y)dx+Q(x，y)dy是某个函数u(x，y)的全微分．这四种说法中正确的是

Whatisthespeaker?

Thefactoryhasdevelopedanewwayofdealingwith(industry)______waste.

总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量，它只是个量的总和。(　　)