证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。 I．公司净资本符合中国证监会的规定 Ⅱ．财务顾问主办人不少于3人 Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅳ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违

admin2017-02-14 34

问题证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括( )。
I．公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ．财务顾问主办人不少于3人
Ⅲ．建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ．公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。

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初步询价开始日前5个工作日，发行人应当向交易所申请股票代码。()

承销协议和承销团协议必须在发行价格确定前签订。()

2009年6月20日，中国证监会发布了“第28号准则”。()

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。

发行财务公司债券的目的有()。Ⅰ．满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要Ⅱ．改变财务公司资金来源单一的现状Ⅲ．满足财务公司调整资产负债期限结构Ⅳ．满足财务公司化解金融风险的需要

下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有()。

设立证券公司需要符合的条件有()。Ⅰ．有完善的风险管理和内部控制制度Ⅱ．有与公司经营范围相应的注册资本Ⅲ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅳ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是()。

可反映糖尿病患者近2～3周内血糖总水平的检查是

产前检查发现巨大儿，最需考虑的病理情况是

传统的机械制造业要把()技术作为主要目标优先发展和应用。

某分部工程双代号网络计划如下图所示。图中已标出每个节点的最早时间和最迟时间，该计划表明(　　)。

对新办小型商贸企业的增值税管理，下列表述正确的有(　　)。

“学会独立或合作进行地理观测、地理实验、地理调查”的教学目标属于高中地理课程目标中的（）维度。

在教育活动中教师要引导学生往正确方向努力，采用科学方法学习，进而获得良好发展。这句话的意思是（）。

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关于网上发行的缺点，下列说法正确的是()。

发行财务公司债券的目的有()。Ⅰ．满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要Ⅱ．改变财务公司资金来源单一的现状Ⅲ．满足财务公司调整资产负债期限结构Ⅳ．满足财务公司化解金融风险的需要

下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有()。

设立证券公司需要符合的条件有()。Ⅰ．有完善的风险管理和内部控制制度Ⅱ．有与公司经营范围相应的注册资本Ⅲ．董事、监事、高级管理人员具备任职资格Ⅳ．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是()。

可反映糖尿病患者近2～3周内血糖总水平的检查是

产前检查发现巨大儿，最需考虑的病理情况是

传统的机械制造业要把()技术作为主要目标优先发展和应用。

某分部工程双代号网络计划如下图所示。图中已标出每个节点的最早时间和最迟时间，该计划表明( )。

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