首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券自营业务的监管,下列说法中,正确的有( )。 Ⅰ.自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ.每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。
关于证券自营业务的监管,下列说法中,正确的有( )。 Ⅰ.自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一 Ⅱ.每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。
admin
2019-05-13
32
问题
关于证券自营业务的监管,下列说法中,正确的有( )。
Ⅰ.自营业务是证券公司每年向中国证监会、交易所报送年检报告的主要内容之一
Ⅱ.每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券公司向中国证监会报送截止到该日的证券自营业务情况。
Ⅲ.证券交易所对会员的证券自营业务实施日常监督管理
Ⅳ.中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构,对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
本题考查证券自营业务的监管和法律责任。根据《证券交易所管理办法》的规定.每年6月30日和12月31日过后的30日内,证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况,Ⅱ错误。其他选项内容均符合中国证监会、证券交易所对证券公司自营业务情况的监管。所以本题正确选项为B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xKwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
上证综合指数以股票()为权数,按加权平均法计算。
证券交易必须遵循()三个原则。
上市公司的增资发行方式包括()。Ⅰ.增发Ⅱ.定向增发Ⅲ.发行可转换公司债券Ⅳ.配股
下列关于债务融资工具持有人会议的说法,正确的是()。Ⅰ.持有人会议对列入议程的各项议案分别审议,逐项表决Ⅱ.单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案,并提交会议审议Ⅲ.持有人会议不得
发行人因减少注册资本赎回自己的股票,必须在短期内予以()。
银行间债券远期交易中,交易一经确认,不得擅自更改,确实需要更改的,需要双方同意。交易中心对一年以内()次以上办理变更的市场参与者,将在中国货币网公告。
以下公司形式能发行股票的是()。
某公司公开发行债券,可以申请在()上市交易或转让。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.全国中小企业股份转让系统Ⅲ.证券公司柜台Ⅳ.国务院批准的其他证券交易场所
法人股是指()以其依法可支配的资产投入公司所形成的股份。Ⅰ.企业法人Ⅱ.有法人资格的事业单位Ⅲ.具有法人资格的社会团体Ⅳ.政府机构
证券市场监管的原则有()。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.保护投资者利益原则Ⅲ.“三公”原则Ⅳ.监督与自律相结合的原则
随机试题
某网络上传输模拟信号时采用PCM编码,若在该网络信道上传送8000Hz以下频率的声音信号,每个样本采用256级量比,计算该信道的最小数据传输率。(要求写出计算过程)
阅读曹雪芹《宝玉挨打》中的文字:宝钗见他睁开眼说话,不像先时,心中也宽慰了好些,便点头叹道:“早听人一句话,也不至今日。别说老太太、太太心疼,就是我们看着,心里也——”刚说了半句又忙咽住,自悔说的话急了,不觉的就红了脸,低下头来。请回
慢性肺心病缓解期可有下列哪些表现
谷类食品是我国居民膳食中能量、蛋白质及某些矿物质和B族维生素的主要来源。加工、烹调方法对谷类营养价值的影响很大。加工精白来(面)时损失最多的营养素是()
关于新生儿病理性黄疸的特点哪项是正确的
男,76岁。慢性阻塞性肺疾病病史30年,3天前受凉后出现寒战、高热、咳嗽、咳胶冻状血痰,伴右侧胸痛。查体:T39.5℃,R28次/分,口唇发绀,双肺呼吸音减弱,右上肺可闻及湿哕音,胸部X线片示右上肺大片状模糊影。该患者最可能的诊断是()
物业保险的目的是利于善后工作和()。
如果两个朋友已相识多年,他们之向的感情必然非常——:有时亲密无间,有时形同陌路。潮起潮落,甘甜苦涩。我们如何平静地对待这些起起落落,直接影响到友谊的——。填入划横线部分最恰当的一项是()。
根据下列资料,回答问题。为了解消费者对家电使用的满意度情况,某家电零售企业民意中心选取了20个销售网点的2000位居民进行调查。调查显示,受访消费者中23.4%表示“满意”,40.2%表示“基本满意”。其具体调查结果见下表。各类家电中,表示
设A=,B为三阶非零矩阵,a1=,a2=,a3=。为BX=0的解向量,且AX=a3有解.(Ⅰ)求常数a,b.(Ⅱ)求BX=0的通解.
最新回复
(
0
)