首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,说法正确的是( )。
下列选项中,说法正确的是( )。
admin
2020-02-11
45
问题
下列选项中,说法正确的是( )。
选项
A、取得从业资格的人员提供虚假材料,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书
B、参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试
C、证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
D、证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定,取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书。故选项A正确。根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定,参加资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据《证券公司内部控制指引》第47条的规定,证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D不正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xLug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ.便于股票分割Ⅱ.为股票发行价格的确定提供了依据Ⅲ.发行价格灵活Ⅳ.转让价格灵活
保护投资者特别是中小投资者的合法权益。在股票审核制度方面的主要内容为()。Ⅰ.严格新股发行审查制度Ⅱ.推进新股市场化发行机制Ⅲ.强化发行人及其控股股东等责任主体的诚信义务Ⅳ.加大监管执法力度,切实维护“三公”原则
债券现券买卖的交易方式为_______,结算方式为_______。()
根据现行证券交易规则,连续竞价时,成交价格确定原则包括()。
我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?()Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式不同Ⅱ.担保要求不同Ⅲ.发行主体的范围不同Ⅳ.发行定价方式不同
证券公司向客户融资、融券,应收取证券交易保证金,保证金可以()充抵。
涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由()制定并颁布的。
财务顾问业务的具体业务范围包括()。Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务Ⅱ.将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务Ⅲ.为上市公司
下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有()。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
选举和罢免理事属于我国证券交易所()的职权。
随机试题
行车中遇畜力车时,应______。
前列腺癌血行转移最常至
急性胰腺炎引起积液的正确部位是()
血液流变学中,血液
下列各项中,不属于注册造价工程师的执业范围的是( )。
古汉语中的“三五之夜,明月半墙”中的“三五”是指()。
穆斯林在敬茶、端饭、握手时均用右手,用左手被视为不礼貌。()
人是教育的产物。
LessonTenis______oneinthisbook.
Itisallverywelltoblametrafficjams,thecostofpetrolandthequickpaceofmodernlife,butmannersontheroadsar
最新回复
(
0
)