下列选项中，说法正确的是( )。

admin2020-02-11 48

问题下列选项中，说法正确的是( )。

选项 A、取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
B、参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试
C、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
D、证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

答案A

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定，取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书。故选项A正确。根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定，参加资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据《证券公司内部控制指引》第47条的规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D不正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xLug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列选项中，说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。

下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．为股票发行价格的确定提供了依据Ⅲ．发行价格灵活Ⅳ．转让价格灵活

下列属于证券自营业务内部控制内容的是()。Ⅰ．建立“防火墙”制度Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金实行()。

作为一种现代化投资工具，证券投资基金具备的特点有()。Ⅰ．保证收益Ⅱ．分散风险Ⅲ．专业理财Ⅳ．集合投资

可以投资证券市场的各类投资基金包括()。Ⅰ．社保基金Ⅱ．证券投资基金Ⅲ．企业年金Ⅳ．社会公益基金

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到()和有关主管部门的批准。

证券市场监管的意义包括()。Ⅰ．保障广大投资者合法权益的需要Ⅱ．维护市场良好秩序的需要Ⅲ．发展和完善证券市场体系的需要Ⅳ．证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

会员制证券交易所设有的机构有()。Ⅰ．董事会Ⅱ．理事会Ⅲ．会员大会Ⅳ．监察委员会

Itisinterestingtoobservethewayin【61】childrensooftenreactagainsttheirparents’ideas,whileatthesametime【62】their

A．操纵子B．启动子C．增强子D．静息子包括转录起始点在内的DNA序列是

秦皮的主要成分是金银花的主要化学成分是

在一段Word文本中，文本格式设置效果如图所示，该段落使用的格式设置是()。

人的本质是一切社会关系的总和，说明

下列程序的功能是把从终端读入的文本(用@作为文本结束标志)输出到一个名为bi.dat的新文件中。请填空。#include"stdio．h"FILE*fp；{charch；if((fp=fopen("

Lemédecinafaitun______delacirculationsanguine.

Electricityplaysanessentialpartinourlife.Noonecandenythatelectriclightisnecessaryforpeople’slife.However,ca