根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处( )的罚款。

admin2022-01-09 11

问题根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处( )的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、5万元以上8万元以下
C、2万元以上5万元以下
D、5万元以上10万元以下

答案A

解析《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条规定，证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办(证监会)处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办(证监会)应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。(2)未按照本办法规定履行报告和年检义务的。(3)未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。(4)本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的。(5)干扰、阻碍地方证管办(证监会)检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。

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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金的资产总值包括基金拥有的()。Ⅰ．各类证券的价值Ⅱ．银行存款本息Ⅲ．基金应收的申购基金款Ⅳ．其他投资所形成的价值

投资者参与科创板股票交易的方式，不包括()。

下列属于股票融资优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

信息披露义务人披露的信息，应当()。Ⅰ．真实、准确、完整Ⅱ．简明清晰Ⅲ．通俗易懂Ⅳ．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

中小企业板块的设计要点有()。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

男性，65岁。近两年来无明显诱因反复出现咳嗽，痰少，活动后气促，无发热，无胸痛，无咯血，心电图及心脏彩超未见异常，肺功能FEV11．90L，FVC2．00L，DLco下降，支气管激发试验阴性。首选下列哪种治疗

关于子宫肌瘤，以下哪一项是错误的

为了减少房地产经纪合同纠纷，()在2006年发布了一套《房地产经纪业务合同推荐文本》。

将当前表中有删除标记的记录物理删除的命令是

设窗体上有一个标签Label1和一个计时器Timer1，Timer1的Interval属性被设置为1000，Enabled属性被设置为True。要求程序运行时每秒在标签中显示一次系统当前时间。以下可以实现上述要求的事件过程是(　　)。

数据库系统的三级模式不包括(　　)。

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构对证券监督部门报送的文件、资料虚假陈述或者重大遗漏的，由监管部门处( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券投资基金的资产总值包括基金拥有的()。Ⅰ．各类证券的价值Ⅱ．银行存款本息Ⅲ．基金应收的申购基金款Ⅳ．其他投资所形成的价值

投资者参与科创板股票交易的方式，不包括()。

下列属于股票融资优点的是()。Ⅰ．筹资风险大Ⅱ．股票融资可以提高企业的知名度，为企业带来良好的声誉Ⅲ．股票融资所筹资金具有永久性，无到期日，不需归还Ⅳ．没有固定的利息负担

信息披露义务人披露的信息，应当()。Ⅰ．真实、准确、完整Ⅱ．简明清晰Ⅲ．通俗易懂Ⅳ．不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

中小企业板块的设计要点有()。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

个人进行证券投资应当具备的基本条件有()。Ⅰ．国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定Ⅱ．一定的经济实力Ⅲ．对于部分高风险产品，具有一定的产品知识Ⅳ．对于部分高风险产品，签署书面的知情同意书

下列关于上海证券交易所对科创板上市公司信息披露监管的说法中，错误的是()。

下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

男性，65岁。近两年来无明显诱因反复出现咳嗽，痰少，活动后气促，无发热，无胸痛，无咯血，心电图及心脏彩超未见异常，肺功能FEV11．90L，FVC2．00L，DLco下降，支气管激发试验阴性。首选下列哪种治疗

关于子宫肌瘤，以下哪一项是错误的

为了减少房地产经纪合同纠纷，()在2006年发布了一套《房地产经纪业务合同推荐文本》。

将当前表中有删除标记的记录物理删除的命令是

设窗体上有一个标签Label1和一个计时器Timer1，Timer1的Interval属性被设置为1000，Enabled属性被设置为True。要求程序运行时每秒在标签中显示一次系统当前时间。以下可以实现上述要求的事件过程是( )。

数据库系统的三级模式不包括( )。

设窗体上有一个标签Label1和一个计时器Timer1，Timer1的Interval属性被设置为1000，Enabled属性被设置为True。要求程序运行时每秒在标签中显示一次系统当前时间。以下可以实现上述要求的事件过程是(　　)。

数据库系统的三级模式不包括(　　)。