根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

admin2010-11-04 57

问题根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

选项 A、违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
B、违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
C、违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
D、以上均不是

答案A,B,C

解析此题考查上市公司申请发行新股时不得存在的重大违法行为，题干中 ABC三个选项均是。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司被禁止通过广播、电视等媒体来推广其的集合资产管理计划。(　　)

可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。(　　)

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。(　　)

维持担保比例超过(　　)时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

基础分析法的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。(　　)

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，则该公司的净现值为(　　)元。

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。(　　)

商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。(　　)

证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大非经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。(　　)

根据供求关系，某种商品的最低价格通常是由其________的多少来决定的。

做右室双出口心内隧道矫治术时，那个解剖因素影响手术的难易度

患者，男，60岁，因消化道出血入院，入院后患者突然尿量减少，600ml／d，血压90／60mmHg，双肺湿啰音，查血肌酐402μmol／L，尿素氮每日约上升36～71mmol／L，血钾轻度升高，诊断急性肾衰竭，可能的病因是()

在利润和利润分配表中，可供投资者分配利润的分配去向不包括()。

特殊设防类(甲类)通信建筑包括()。

该服装厂在劳动力市场中，属于()企业。在该厂，如果工资率从8元川、时上升到10元/小时、时，而工人的劳动的时间从8小时/天增加到12小时/天，此时，该劳动力供给曲线()。

物业管理师或者聘用单位有以下()情形之一的，本人或者聘用单位可以向当地注册审查机构提出申请，经注册审批机构核准后，办理注销手续并收回《注册证》。

[*]

根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司被禁止通过广播、电视等媒体来推广其的集合资产管理计划。( )

可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。( )

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。( )

维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

基础分析法的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。( )

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，则该公司的净现值为( )元。

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。( )

商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。( )

证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大非经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。( )

根据供求关系，某种商品的最低价格通常是由其________的多少来决定的。

做右室双出口心内隧道矫治术时，那个解剖因素影响手术的难易度

患者，男，60岁，因消化道出血入院，入院后患者突然尿量减少，600ml／d，血压90／60mmHg，双肺湿啰音，查血肌酐402μmol／L，尿素氮每日约上升36～71mmol／L，血钾轻度升高，诊断急性肾衰竭，可能的病因是()

在利润和利润分配表中，可供投资者分配利润的分配去向不包括()。

特殊设防类(甲类)通信建筑包括()。

该服装厂在劳动力市场中，属于()企业。在该厂，如果工资率从8元川、时上升到10元/小时、时，而工人的劳动的时间从8小时/天增加到12小时/天，此时，该劳动力供给曲线()。

物业管理师或者聘用单位有以下()情形之一的，本人或者聘用单位可以向当地注册审查机构提出申请，经注册审批机构核准后，办理注销手续并收回《注册证》。

[*]

证券公司被禁止通过广播、电视等媒体来推广其的集合资产管理计划。(　　)

可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。(　　)

将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户是按照账户用途来划分的。(　　)

维持担保比例超过(　　)时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

基础分析法的理论基础主要来自于经济学、财政金融学、财务管理学、投资学。(　　)

某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，则该公司的净现值为(　　)元。

“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比，不仅大大减少了社会资源的浪费，降低了一级市场的成本，而且可以吸收社会闲资，吸引新股民入市。(　　)

商业银行间的回购业务既可以在全国同业拆借市场进行，也可以在场外进行。(　　)

证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大非经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。(　　)