根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

admin2010-11-04 54

问题根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

选项 A、违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
B、违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
C、违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
D、以上均不是

答案A,B,C

解析此题考查上市公司申请发行新股时不得存在的重大违法行为，题干中 ABC三个选项均是。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在期货交易中，挂盘基准价是确定新上市合约第二天交易涨跌停板额的依据。(　　)

根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确(　　)。

投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括(　　)。

反映公司资本结构的指标有(　　)。

下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。(　　)

下列说法错误的一项是(　　)。

票面利率是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越低。(　　)

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。(　　)

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。(　　)

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

在Access2010中，有关设置字段属性的叙述错误的是_____。

使用下列哪种药物时应测心率

(　　)有助于确定一个特定企业或特定的建设工程可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这种损失。

项目监理机构的组织形式应根据()选择。

新进入某市场的银行最适合采取的定位策略是()

下列说法中正确的有(　　)。

设二次型f(x1，x2，x3)=ax12+ax22+(a1)x32+2x1x3－2x2x3．求二次型f的矩阵的所有特征值；

若实体A和B是一对多的联系，实体B和C是一对一的联系，则实体A和C的联系是

根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在期货交易中，挂盘基准价是确定新上市合约第二天交易涨跌停板额的依据。( )

根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确( )。

投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括( )。

反映公司资本结构的指标有( )。

下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。( )

下列说法错误的一项是( )。

票面利率是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越低。( )

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。( )

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。( )

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括( )。

在Access2010中，有关设置字段属性的叙述错误的是_____。

使用下列哪种药物时应测心率

( )有助于确定一个特定企业或特定的建设工程可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这种损失。

项目监理机构的组织形式应根据()选择。

新进入某市场的银行最适合采取的定位策略是()

下列说法中正确的有( )。

设二次型f(x1，x2，x3)=ax12+ax22+(a1)x32+2x1x3－2x2x3．求二次型f的矩阵的所有特征值；

若实体A和B是一对多的联系，实体B和C是一对一的联系，则实体A和C的联系是

在期货交易中，挂盘基准价是确定新上市合约第二天交易涨跌停板额的依据。(　　)

根据相关规定，证券经纪商与投资者在签订《证券交易委托代理协议书》中，要明确(　　)。

投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担的义务不包括(　　)。

反映公司资本结构的指标有(　　)。

下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少。(　　)

下列说法错误的一项是(　　)。

票面利率是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，票面利率越低，可转换公司债券的债权价值越高；反之，票面利率越高，可转换公司债券的债权价值越低。(　　)

融资成本就是融资过程中支付给金融中介的费用。(　　)

根据《证券投资基金销售适用性指导意见》对审慎调查的规范，审慎调查是指基金管理人对代销机构的审慎调查。(　　)

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括(　　)。

(　　)有助于确定一个特定企业或特定的建设工程可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这种损失。

下列说法中正确的有(　　)。