根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

admin2010-11-04 33

问题根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

选项 A、违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
B、违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
C、违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
D、以上均不是

答案A,B,C

解析此题考查上市公司申请发行新股时不得存在的重大违法行为，题干中 ABC三个选项均是。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有(　　)。

目前我国全国银行间市场买断式回购以(　　)方式进行。

关于证券经纪业务，以下表述正确的是(　　)。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为(　　)股。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

债券的成本可以看做(　　)。

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大非经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。(　　)

外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，(　　)开始起草招股说明书草案。

若保荐人和发行人中止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。(　　)

简述理论／概念框架的作用。

人民检察院对行政案件的审理的主要监督方式是()。

药物诱发的溶血性贫血的临床特点为

上消化道出血患者的粪便可呈

医师治疗心绞痛患者时，通常先给予0．3mg硝酸甘油舌下含化。下列哪项为硝酸甘油的主要药理作用

统计整理的内容包括()。

下列利率风险中，()源于银行资产、负债和表外业务到期期限之间所存在的差异。

关于美国学者法玛的有效市场理论的说法，正确的是()。

社会事业

根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有( )。

目前我国全国银行间市场买断式回购以( )方式进行。

关于证券经纪业务，以下表述正确的是( )。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的( )个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

债券的成本可以看做( )。

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大非经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。( )

外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。

若保荐人和发行人中止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。( )

简述理论／概念框架的作用。

人民检察院对行政案件的审理的主要监督方式是()。

药物诱发的溶血性贫血的临床特点为

上消化道出血患者的粪便可呈

医师治疗心绞痛患者时，通常先给予0．3mg硝酸甘油舌下含化。下列哪项为硝酸甘油的主要药理作用

统计整理的内容包括()。

下列利率风险中，()源于银行资产、负债和表外业务到期期限之间所存在的差异。

关于美国学者法玛的有效市场理论的说法，正确的是()。

社会事业

证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有(　　)。

目前我国全国银行间市场买断式回购以(　　)方式进行。

关于证券经纪业务，以下表述正确的是(　　)。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为(　　)股。

主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的(　　)个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

债券的成本可以看做(　　)。

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大非经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。(　　)

外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，(　　)开始起草招股说明书草案。

若保荐人和发行人中止保荐协议，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因后，由发行人发布公告。(　　)