根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

admin2010-11-04 67

问题根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

选项 A、违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚
B、违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚
C、违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为
D、以上均不是

答案A,B,C

解析此题考查上市公司申请发行新股时不得存在的重大违法行为，题干中 ABC三个选项均是。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是(　　)。

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

根据证券交易所的相关规定，在我国，一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。(　　)

净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。(　　)

总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将降温。(　　)

从发行公司的角度看，股票包销的优点有(　　)。

债券的成本可以看做(　　)。

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。(　　)

在法人结算模式下，证券经营机构以(　　)名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。(　　)

德育过程的主要矛盾是社会通过教师向学生提出的道德要求水平与学生已有的_______之间的矛盾。

餐具消毒必须做到_______。

管理的效益原理认为：管理工作都应该力图以最小的投入和消耗，获取最大的收益。()

胰腺腺泡细胞分泌的物质有

A他莫昔芬B长春新碱C氟尿嘧啶D塞替哌E放线菌素D干扰转录过程并阻止RNA合成的药物是

下列关于代理权代理的表述，正确的是()。

下列票据欺诈行为中，属于伪造票据的是()。

25%OffAllCampingGear!Justintimeforsummer,GreatOutdoorsannouncesanewpromotiononitsoutdoorgear.Tents,slee

在美国，对造假行为的打击是___的，我们几乎可以用“残酷”这个词来形容。通常情况下，这些造假公司的首脑和相关人员都会_并过上长期的铁窗生活，而且不会有_____的机会。填入画横线部分最恰当的一项是()。

根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不存在下列重大违法行为( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。( )

根据证券交易所的相关规定，在我国，一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。( )

净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。( )

总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将降温。( )

从发行公司的角度看，股票包销的优点有( )。

债券的成本可以看做( )。

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。( )

在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。( )

德育过程的主要矛盾是社会通过教师向学生提出的道德要求水平与学生已有的_______之间的矛盾。

餐具消毒必须做到_______。

管理的效益原理认为：管理工作都应该力图以最小的投入和消耗，获取最大的收益。()

胰腺腺泡细胞分泌的物质有

A他莫昔芬B长春新碱C氟尿嘧啶D塞替哌E放线菌素D干扰转录过程并阻止RNA合成的药物是

下列关于代理权代理的表述，正确的是()。

下列票据欺诈行为中，属于伪造票据的是()。

25%OffAllCampingGear!Justintimeforsummer,GreatOutdoorsannouncesanewpromotiononitsoutdoorgear.Tents,slee

在美国，对造假行为的打击是_______的，我们几乎可以用“残酷”这个词来形容。通常情况下，这些造假公司的首脑和相关人员都会_______并过上长期的铁窗生活，而且不会有_______的机会。填入画横线部分最恰当的一项是()。

在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是(　　)。

在股票交易中，股票报价的日涨跌幅限制为10%是退市风险警示的处理措施之一。(　　)

根据证券交易所的相关规定，在我国，一个自然人和法人可以开立不同类别和用途的证券账户。但是对于同一类别的证券账户，原则上一个自然人或法人只能开立一个账户。(　　)

净资产倍率越小，说明股票的投资价值越低；反之，投资价值越高。(　　)

总的来说，紧缩性财政政策将使过热的经济受到控制，证券市场将降温。(　　)

从发行公司的角度看，股票包销的优点有(　　)。

债券的成本可以看做(　　)。

结算公司根据结算参与人的结算风险，有权随时提高其最低结算备付金限额，但不得降低其最低结算备付金限额。(　　)

在法人结算模式下，证券经营机构以(　　)名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。

股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。(　　)

在美国，对造假行为的打击是___的，我们几乎可以用“残酷”这个词来形容。通常情况下，这些造假公司的首脑和相关人员都会_并过上长期的铁窗生活，而且不会有_____的机会。填入画横线部分最恰当的一项是()。