中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。

admin2022-06-29 33

问题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。

选项 A、证券公司向监管机构的报告制度
B、定期巡视
C、信息披露
D、检查制度

答案B

解析中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下几方面：(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xUrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列属于场外交易市场的有()。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所
作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是()。
目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。
诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的()子类。
以下关于开放式基金的说法错误的有()。①开放式基金有发行规模的限制②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略
公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的()。
关于公司债，下面说法正确的是()。①公司债券公开发行区分为面向公众投资者的公开发行和面向合格投资者的公开发行②非公开发行公司债，每次发行不得超过200人③非公开发行公司债券，募集资金用于核准的用途④非公开发行公司债券，募集资金用
按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。
不定期跟踪评级结果若发生变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下()个工作日向评级业务主管部门报告并发布评级结果的变化；若无变化，应在不定期跟踪评级分析结束后下()个工作日内向评级业务主管部门报告并发布评级结果。

随机试题

(2010年4月)根据名牌出名的范围不同，有五个等级的战略方案可供选择：
A．原因与效果图表B．奔跑图表C．相关图D．决策矩阵E．直方图表示两个变量之间变化关系和相互作用的图称为
临床上常用放射免疫技术检测的项目不包括
下面对矩估计法中原点矩和中心矩表述正确的是(　　)。
领导角色的类型不包括()。
现代决策理论认为，决策者是“理性的人”或“经济的人”，在决策时他们受“最优化”的行为准则支配，应当选择“最优”方案。()
视听觉的反射中枢位于()。
[*]
CigarettesmokingisahealthhazardofsufficientimportanceintheUnitedStates.Itwas50yearsagothismonththatAmerica’
HotterandmoremassivethantheSun,starscalled“stragglers”arepuzzlingtoastronomersbecausesuchrapidlyburningstarsw

最新回复(0)

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列属于场外交易市场的有()。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所

作为证券买卖双方公开交易的场所，具有高度组织化、集中化的市场，是整个证券市场的核心的是()。

目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是()。

诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的()子类。

以下关于开放式基金的说法错误的有()。①开放式基金有发行规模的限制②开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响③开放式基金的投资者可以提出申购或赎回申请④开放式基金的业绩表现不会影响投资者的投资策略

公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定；企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的()。

按照国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方客户都需征收的税种为()。

(2010年4月)根据名牌出名的范围不同，有五个等级的战略方案可供选择：

A．原因与效果图表B．奔跑图表C．相关图D．决策矩阵E．直方图表示两个变量之间变化关系和相互作用的图称为

临床上常用放射免疫技术检测的项目不包括

下面对矩估计法中原点矩和中心矩表述正确的是( )。

领导角色的类型不包括()。

现代决策理论认为，决策者是“理性的人”或“经济的人”，在决策时他们受“最优化”的行为准则支配，应当选择“最优”方案。()

视听觉的反射中枢位于()。

[*]

CigarettesmokingisahealthhazardofsufficientimportanceintheUnitedStates.Itwas50yearsagothismonththatAmerica’

HotterandmoremassivethantheSun,starscalled“stragglers”arepuzzlingtoastronomersbecausesuchrapidlyburningstarsw

下面对矩估计法中原点矩和中心矩表述正确的是(　　)。