证券公司应当( )，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。 Ⅰ．建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ．采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ．保

admin2022-03-23 29

问题证券公司应当( )，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
Ⅰ．建立健全证券经纪人管理制度
Ⅱ．采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理
Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度
Ⅳ．保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案A

解析证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和、世务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司直接为投资者开立()。

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

行政指导的作用有（）。

网络中有一台系统为WindowsServer2003的DHCP服务器，其IP地址为192.168.1.2，有一台新的客户机接入该网络，并在TCP/IP属性中设置了“自动获得IP地址”选项，此时就开始了DHCP的租约过程。请问在该客户机请求租约时的

企业固定资产按其使用情况分为()

心室肌细胞动作电位形成的离子基础是

A．氨曲南B．克拉维酸C．哌拉西林D．亚胺培南E．他唑巴坦属于碳青霉烯类抗生素的是()。

关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是(　　)。

有时公司发放红利并不是合理的借款需求，原因在于（）。

当企业的经营杠杆系数等于1时企业的固定成本为0，此时企业仍然存在经营风险。()

论述掌握知识与发展智力相统一的教学规律。

LatelyIhavebeennoticingthegreatnumberofelectricalappliances(电器)onthemarket.Itseemstomethatthereare【C1】_____

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司直接为投资者开立()。

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用()等其他形式的资产作价出资。Ⅰ．实物Ⅱ．工业产权Ⅲ．非专利技术Ⅳ．土地使用权

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股股东的利益和持股价值Ⅲ．确保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

金融期货是指交易双方在集中的交易场所以()的方式进行的标准化金融期货合约的交易。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

行政指导的作用有（）。

网络中有一台系统为WindowsServer2003的DHCP服务器，其IP地址为192.168.1.2，有一台新的客户机接入该网络，并在TCP/IP属性中设置了“自动获得IP地址”选项，此时就开始了DHCP的租约过程。请问在该客户机请求租约时的

企业固定资产按其使用情况分为()

心室肌细胞动作电位形成的离子基础是

A．氨曲南B．克拉维酸C．哌拉西林D．亚胺培南E．他唑巴坦属于碳青霉烯类抗生素的是()。

关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是( )。

有时公司发放红利并不是合理的借款需求，原因在于（）。

当企业的经营杠杆系数等于1时企业的固定成本为0，此时企业仍然存在经营风险。()

论述掌握知识与发展智力相统一的教学规律。

LatelyIhavebeennoticingthegreatnumberofelectricalappliances(电器)onthemarket.Itseemstomethatthereare【C1】_____

　　　　A．氨曲南B．克拉维酸C．哌拉西林D．亚胺培南E．他唑巴坦属于碳青霉烯类抗生素的是()。

关于金融衍生工具的产生和发展论述正确的是(　　)。