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  3. 证券公司应当( )，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。 Ⅰ．建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ．采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ．保

证券公司应当( )，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。 Ⅰ．建立健全证券经纪人管理制度 Ⅱ．采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理 Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度 Ⅳ．保

admin2022-03-23  21
问题 证券公司应当(    )，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。  
Ⅰ．建立健全证券经纪人管理制度  
Ⅱ．采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理  
Ⅲ．建立健全证券监督业务管理制度  
Ⅳ．保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
选项 A、Ⅰ   Ⅱ   Ⅳ
B、Ⅰ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
答案A
解析 证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和、世务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
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