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商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。
商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。
admin
2020-04-10
67
问题
商业银行开展理财产品销售业务时挪用客户资产的，受到的处罚有( )。
选项
A、由中国银监会或其派出机构责令限期改正
B、采取相应监管措施
C、处20万元以上50万元以下罚款
D、涉嫌犯罪的，依法移送司法机关
E、撤销理财产品销售业务资格
答案
A,B,C,D
解析
《商业银行理财产品销售管理办法》第75条规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除采取相关监管措施外，还可以并处20万元以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的。②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的。③挪用客户资产的。④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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