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  3. 如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况( )。

如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况( )。

admin2014-05-17  20
问题 如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况(    )。
选项 A、内部职工股的审批及发行情况
B、本次发行前的内部职工股托管情况
C、发生过的违法违规情况
D、尚存在内部职工股潜在问题的承担主体
答案A,B,C,D
解析 如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：(1)内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况；(2)本次发行前的内部职工股托管情况，包括托管单位、前10名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间、未托管股票数额及原因、未托管股票的处理办法、省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况；(3)发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况及省级人民政府对清理、纠正情况的确认意见；(4)对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。
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证券发行与承销

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