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集团法人客户的整体状况分析中,识别客户关联方关系时,授信工作人员应通过( )重点关注客户的注册资金、股权分布、股权占比的变更情况。
集团法人客户的整体状况分析中,识别客户关联方关系时,授信工作人员应通过( )重点关注客户的注册资金、股权分布、股权占比的变更情况。
admin
2021-04-28
24
问题
集团法人客户的整体状况分析中,识别客户关联方关系时,授信工作人员应通过( )重点关注客户的注册资金、股权分布、股权占比的变更情况。
选项
A、间接持股方式形成的关联关系
B、非股权投资方式形成的隐性关联关系
C、客户核心资产重大变动及其净资产10%以上的变动情况
D、客户对外融资、大额资金流向、应收账款情况
E、客户主要投资者、关键管理人员及其亲密亲属的个人信用记录
答案
A,B,C,D,E
解析
在对集团法人客户的整体状况分析中,在识别客户关联方关系时,授信工作人员应重点关注:客户的注册资金、股权分布、股权占比的变更情况,通过间接持股方式形成的关联关系,通过非股权投资方式形成的隐性关联关系,客户核心资产重大变动及其净资产10%以上的变动情况,客户对外融资、大额资金流向、应收账款情况,客户主要投资者、关键管理人员及其亲密亲属的个人信用记录。所以,本题的正确答案为A、B、C、D、E。
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风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
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风险管理
初级银行业专业人员职业资格
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