张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致

admin2022-04-22 53

问题张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。根据以上情况，回答问题：
张某在从事期货业务工作期间，符合法律规定的有( )。

选项 A、向李某承诺一定会使李某盈利
B、当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突时，及时向李某披露
C、代理客户进行期货交易
D、发现李某保证金不足，通知李某追加保证金

答案B,D

解析《期货从业人员管理办法》规定，期货从业人员向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。期货从业人员不得代理客户进行期货交易。

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期货法律法规

期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务的工作人员可以依法进行期货交易。()

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有()。

证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。()

会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生。()

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有；合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。()

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。()

依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。

独立董事可以在期货公司担任监事、高级管理人员等职务，但不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。()

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由()决定。

下列何药是通过干扰转录过程和阻止RNA合成，发挥抗肿瘤作用的：

10岁男孩，因发热，关节肿痛，皮肤出现环行红斑，心率增快出现奔马律，血沉增快，经治疗上述症状、体征消失后。需继发性预防的方法是

下列施工企业对施工机械使用费的控制措施中，正确的有()。

期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合规定。()

证券公司公开发行债券，关于募集说明书摘要的编制和披露，下列方法不正确的是(　　)。

人生观是人们对人生目的和人生意义的根本看法和态度，下列选项属于人生观范畴的有()：

皮亚杰认为，个体对环境的适应机能包括()。

A、 B、 C、 D、 D

下列关于计算机的叙述中，正确的一条是

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证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

会员制期货交易所理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。()

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独立董事可以在期货公司担任监事、高级管理人员等职务，但不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。()

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，除该条例已规定的外，由()决定。

下列何药是通过干扰转录过程和阻止RNA合成，发挥抗肿瘤作用的：

10岁男孩，因发热，关节肿痛，皮肤出现环行红斑，心率增快出现奔马律，血沉增快，经治疗上述症状、体征消失后。需继发性预防的方法是

下列施工企业对施工机械使用费的控制措施中，正确的有()。

期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合规定。()

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人生观是人们对人生目的和人生意义的根本看法和态度，下列选项属于人生观范畴的有()：

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A、 B、 C、 D、 D

下列关于计算机的叙述中，正确的一条是

证券公司公开发行债券，关于募集说明书摘要的编制和披露，下列方法不正确的是(　　)。