随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

admin2022-06-25 58

问题随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

选项 A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

答案D

解析合规管理部门的职责之一是，审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

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随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

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我国开放式基金按规定需在基金合同中约定()。

下列选项中，不属于到期收益率的影响因素的是()。

下列关于随机变量的说法，错误的是()。

()又称款券两讫或钱货两清原则。

某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的托管费为()万元。

下列关于股票型指数基金的特征，说法错误的是()。

下列关于混合型基金的风险管理，说法错误的是()。

为满足会计电算化的需要，设计的会计科目编码体系要满足编码具有

孕妇，25岁。G1P0，40周妊娠，官口开全，胎儿偏大，接产时需做会阴侧切术，术前行局部阻滞麻醉，阻滞那条神经

A．胆道蛔虫病B．急性梗阻性化脓性胆管炎C．肝脓肿D．急性化脓性胆囊炎胆囊结石最常见的并发症

为满足适用与环境要求，厨房、卫生间的地面材料应具有的良好性能包括()。

根据涉外投资法律制度的规定，我国对于境内企业向境外直接投资采取的管理方式是()。(2015年)

在IE的“程序”选项卡中选中“检查IE是否为默认浏览器”复选框，则()。

带薪假日的出现标志着现代旅游活动和旅游业的开端。()

远期汇率低于即期汇率意味着()。

[2002年]假设随机变量U在区间[－2，2]上服从均匀分布，随机变量试求：X和Y的联合分布；

HowdoyouexplaineconomicsinplainEnglish?TheFederalReserveBankofNewYorkhasbeenansweringthequestionwithaneven

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

我国开放式基金按规定需在基金合同中约定()。

下列选项中，不属于到期收益率的影响因素的是()。

下列关于随机变量的说法，错误的是()。

()又称款券两讫或钱货两清原则。

某封闭式基金7月18日的基金资产净值为35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币，该股票基金的基金管理费率为0．25％，该年实际天数为365天。则该基金7月19日应计提的托管费为()万元。

下列关于股票型指数基金的特征，说法错误的是()。

下列关于混合型基金的风险管理，说法错误的是()。

为满足会计电算化的需要，设计的会计科目编码体系要满足编码具有

孕妇，25岁。G1P0，40周妊娠，官口开全，胎儿偏大，接产时需做会阴侧切术，术前行局部阻滞麻醉，阻滞那条神经

A．胆道蛔虫病B．急性梗阻性化脓性胆管炎C．肝脓肿D．急性化脓性胆囊炎胆囊结石最常见的并发症

为满足适用与环境要求，厨房、卫生间的地面材料应具有的良好性能包括()。

根据涉外投资法律制度的规定，我国对于境内企业向境外直接投资采取的管理方式是()。(2015年)

在IE的“程序”选项卡中选中“检查IE是否为默认浏览器”复选框，则()。

带薪假日的出现标志着现代旅游活动和旅游业的开端。()

远期汇率低于即期汇率意味着()。

[2002年]假设随机变量U在区间[－2，2]上服从均匀分布，随机变量试求：X和Y的联合分布；

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随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。