随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

admin2022-06-25 27

问题随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

选项 A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

答案D

解析合规管理部门的职责之一是，审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

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随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于基金的利润来源，说法错误的是()。

下列选项中，不属于QFII基金托管人应具备的条件的是()。

下列选项中，不可以对股票基金的风格暴露进行分析的是()。

债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期为()。

下列金融、非金融产品或工具，QDⅡ基金不可购买并进行投资的是()。

下列证券交易所中，成立于1973年5月24日，同年6月4日开张营业的是()。

下列关于另类投资优缺点的说法，错误的是()。

对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。

下列关于CAPM模型的主要思想，说法错误的是()。

AA级生态食品，只允许_______使用化学农药，与国际安全标准吻合。

在电子商务市场战略中，企业在特定的市场或行业中通过某种手段，使自己具有某种独特的竞争力，从而更好地满足顾客的需要，这描述的是()

甲捡到了一只母山羊并饲养起来，并在良种站花钱为母山羊配种，此后母山羊生了2只小山羊，后失主乙找到甲要羊。则()。

A．天王补心丹B．生铁落饮C．化肝煎D．二阴煎瘿病心肝阴虚证，治宜选用

首选手术治疗的疾病是

资产负债表中“应收账款”项目应根据()之和减去“坏账准备”账户中有关应收账款计提的坏账准备期末余额填列。

存货成本具体分为()进行分析。

列道教名山中位于湖北省的是()。

Whytheauthorsays"cyberspacemirrorstherealworld"?Whatisthewriter’sattitudetowardsloveincyberspace?

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

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下列关于基金的利润来源，说法错误的是()。

下列选项中，不属于QFII基金托管人应具备的条件的是()。

下列选项中，不可以对股票基金的风格暴露进行分析的是()。

债券交易双方达成交易后实际执行债券交割和资金交收的日期为()。

下列金融、非金融产品或工具，QDⅡ基金不可购买并进行投资的是()。

下列证券交易所中，成立于1973年5月24日，同年6月4日开张营业的是()。

下列关于另类投资优缺点的说法，错误的是()。

对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收()。

下列关于CAPM模型的主要思想，说法错误的是()。

AA级生态食品，只允许_______使用化学农药，与国际安全标准吻合。

在电子商务市场战略中，企业在特定的市场或行业中通过某种手段，使自己具有某种独特的竞争力，从而更好地满足顾客的需要，这描述的是()

甲捡到了一只母山羊并饲养起来，并在良种站花钱为母山羊配种，此后母山羊生了2只小山羊，后失主乙找到甲要羊。则()。

A．天王补心丹B．生铁落饮C．化肝煎D．二阴煎瘿病心肝阴虚证，治宜选用

首选手术治疗的疾病是

资产负债表中“应收账款”项目应根据()之和减去“坏账准备”账户中有关应收账款计提的坏账准备期末余额填列。

存货成本具体分为()进行分析。

列道教名山中位于湖北省的是()。

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