随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

admin2022-06-25 31

问题随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。
合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

选项 A、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
B、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
D、审核评价基金托管人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求

答案D

解析合规管理部门的职责之一是，审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于指令驱动市场和报价驱动市场，说法正确的是()。

根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略是指()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

关于UCITS一号指令的管辖原则，下列说法错误的是()。

基金财务会计报告分析中，基金费用不包括()。

下列关于经济周期的说法，错误的是()。

下列证券交易所中，成立于1973年5月24日，同年6月4日开张营业的是()。

基金管理费是指()。

下列不属于用以反映货币市场基金风险的指标的是()。

下列关于资本市场线说法错误的是()。

各级政府的财政收支计划和调节经济的主要工具是【】

调节X线管的灯丝电流的目的是

关于侦查辨认，下列哪一选项是正确的?()

会议的文书礼仪涉及会议请柬、通知等文书的()。

按生产要素分配的具体形式中，资本的收入包括()。

Despitehelpingtorecordevents,photoscoulddamageourmemories.Researchersfoundpeoplewhotakepictureshave【C1】______rem

Thereiscontroversyandmisunderstandingabouttheproperfunctionsofjuvenilecourtsandtheirprobationdepartments.Therea

InEngland,afternoontea,takenbetweenfourandfive,isthemost【11】mealoftheday.Ifyouareafriendofthefamily,youm

A、Pain-relievershavelittleharm.B、Pain-relieverscanbeaddictive.C、Heroinandmorphineareaddictive.D、Notallpeoplewho

A、Hiscollegefriendiscomingtothebarbecuetoo.B、Therearetoomanypeopleinthebarbecue.C、He’ssorrythewomancan’tco

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。 合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于指令驱动市场和报价驱动市场，说法正确的是()。

根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略是指()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

关于UCITS一号指令的管辖原则，下列说法错误的是()。

基金财务会计报告分析中，基金费用不包括()。

下列关于经济周期的说法，错误的是()。

下列证券交易所中，成立于1973年5月24日，同年6月4日开张营业的是()。

基金管理费是指()。

下列不属于用以反映货币市场基金风险的指标的是()。

下列关于资本市场线说法错误的是()。

各级政府的财政收支计划和调节经济的主要工具是【】

调节X线管的灯丝电流的目的是

关于侦查辨认，下列哪一选项是正确的?()

会议的文书礼仪涉及会议请柬、通知等文书的()。

按生产要素分配的具体形式中，资本的收入包括()。

Despitehelpingtorecordevents,photoscoulddamageourmemories.Researchersfoundpeoplewhotakepictureshave【C1】______rem

Thereiscontroversyandmisunderstandingabouttheproperfunctionsofjuvenilecourtsandtheirprobationdepartments.Therea

InEngland,afternoontea,takenbetweenfourandfive,isthemost【11】mealoftheday.Ifyouareafriendofthefamily,youm

A、Pain-relievershavelittleharm.B、Pain-relieverscanbeaddictive.C、Heroinandmorphineareaddictive.D、Notallpeoplewho

A、Hiscollegefriendiscomingtothebarbecuetoo.B、Therearetoomanypeopleinthebarbecue.C、He’ssorrythewomancan’tco

随着我国居民财富的快速增长，基金管理人面临广阔的发展空间，合规管理越来越重要。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括( )。