证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。 Ⅰ．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统 Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

admin2018-10-21 33

问题证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。
Ⅰ．建立防火墙制度
Ⅱ．建立独立的实时监控系统
Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析题中四项均属于证券公司证券自营业务的内部控制。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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