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证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。 Ⅰ．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统 Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。 Ⅰ．建立防火墙制度 Ⅱ．建立独立的实时监控系统 Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度 Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
admin
2018-10-21
36
问题
证券公司证券自营业务的内部控制包括( )。
Ⅰ．建立防火墙制度
Ⅱ．建立独立的实时监控系统
Ⅲ．建立完善的投资决策管理制度
Ⅳ．建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
题中四项均属于证券公司证券自营业务的内部控制。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xjwg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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