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自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ.法律、行政法规 Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ.法律、行政法规 Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则
admin
2022-03-23
26
问题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
Ⅰ.法律、行政法规
Ⅱ.监管部门规章及规范性文件
Ⅲ.行业规范
Ⅳ.自律规则
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
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本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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