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自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。 Ⅰ．法律、行政法规 Ⅱ．监管部门规章及规范性文件 Ⅲ．行业规范 Ⅳ．自律规则
admin
2022-03-23
45
问题
自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反( )等行为。
Ⅰ．法律、行政法规
Ⅱ．监管部门规章及规范性文件
Ⅲ．行业规范
Ⅳ．自律规则
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/xsrg777K
本试题收录于：
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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