直接持有期货公司5％以上股权的境外股东持续经营( )年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

admin2021-04-29 55

问题直接持有期货公司5％以上股权的境外股东持续经营( )年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

选项 A、2
B、3
C、4
D、5

答案D

解析《外商投资期货公司管理办法》第五条规定，直接持有期货公司5％以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
(1)持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
(2)管理层具有良好的专业素质和管理能力；
(3)具有健全的内部控制制度和风险管理体系；
(4)具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；
(5)中国证监会规定的其他审慎性条件。

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直接持有期货公司5％以上股权的境外股东持续经营( )年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司拟免除首席风险官的职务，()。

具有从事期货业务()年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

期货交易所可以采取的组织形式包括()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以()。

首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括()。

禁止期货公司从事境外期货交易。()

未经期货交易所批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。()

根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施?()

根据《期货交易管理条例》，期货交易所会员可以是()。

下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是()。

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