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直接持有期货公司5%以上股权的境外股东持续经营( )年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。
直接持有期货公司5%以上股权的境外股东持续经营( )年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。
admin
2021-04-29
55
问题
直接持有期货公司5%以上股权的境外股东持续经营( )年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。
选项
A、2
B、3
C、4
D、5
答案
D
解析
《外商投资期货公司管理办法》第五条规定,直接持有期货公司5%以上股权的境外股东,除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:
(1)持续经营5年以上,近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;
(2)管理层具有良好的专业素质和管理能力;
(3)具有健全的内部控制制度和风险管理体系;
(4)具有良好的国际声誉和经营业绩,近3年业务规模、收入、利润居于国际前列,近3年长期信用均保持在高水平;
(5)中国证监会规定的其他审慎性条件。
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期货法律法规
期货从业资格
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