直接持有期货公司5％以上股权的境外股东持续经营( )年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

admin2021-04-29 27

问题直接持有期货公司5％以上股权的境外股东持续经营( )年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

选项 A、2
B、3
C、4
D、5

答案D

解析《外商投资期货公司管理办法》第五条规定，直接持有期货公司5％以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：
(1)持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；
(2)管理层具有良好的专业素质和管理能力；
(3)具有健全的内部控制制度和风险管理体系；
(4)具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；
(5)中国证监会规定的其他审慎性条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y0bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

直接持有期货公司5％以上股权的境外股东持续经营( )年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。

期货法律法规

期货从业资格

未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的()不得在任何营利性组织中任职。

会员大会是期货交易所的权力机构，其常设机构是理事会，理事会对会员大会负责。()

期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括()。

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()

首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有()。

期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。()

期货业协会设理事会，理事会成员按照合同的规定选举产生。()

人体对X线照射高感受性的腺体是

A、有机磷农药中毒B、尿毒症C、糖尿病酮症酸中毒D、肠梗阻E、肝性脑病呼气有腥臭味见于

距中线最远的线角是

某原发性高血压病人，吸烟史20年，肥胖。目前BP160，／95mmHg。下列健康教育内容错误的是

公路路面工程专业承包企业资质可一共分为()。

存款人申请开立个人结算账户应出具的证明文件有哪些?

顾客满意度测量指标体系可采用层次分析结构，一般将顾客满意总目标分解为产品、服务、购买、供货和价格等指标。下列属于“与购买有关的指标”的有()。[2006年真题]

EventhoughtheItalianauthoritiesmaynolonger______anyoldbankthatgetsintotrouble,thelikelihoodofgovernmentsuppo

A--reading,referenceandcopyingJ--lecturehallB--staffonlyK--readingr