证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(　　)。

admin2009-10-26 77

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(　　)。

选项 A、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚

答案A,B,C,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y2Fg777K

最新回复(0)

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于方差最小化法，说法正确的是()。I．债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差Ⅱ．求得追随误差方差最小化的债券组合Ⅲ．适用债券数目较小的情况Ⅳ．要求采用大量的历史数据

下列属于压力测试主要环节的有()。I．利率总水平的突发性变动Ⅱ．主要市场利率之间关系的变动Ⅲ．收益率曲线的斜率和形状发生变化Ⅳ．参数失效或参数设定不正确

关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。I．该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产成本即账面权益Ⅱ．该指标反映净资产的变现价值Ⅲ．该指标反映净资产的产出能力Ⅳ．该指标在理论上提供了股票的最低价值

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．投诉处理

下列属于完全垄断型市场特点的有()。I．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的Ⅲ．产品没有或缺少相近的替代品Ⅳ．企业是价格的接受者

水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中的一种主要形式为()。

目前最常用的疼痛强度评估方法为

男，32岁，反复发作无痛性肉眼血尿4年，多于上呼吸道感染后出现，间歇期尿RBC3-5／HP，无水肿及高血压。无肾脏病家族史，其血尿最可能的原因是

A．桑白皮B．杜仲C．白鲜皮D．秦皮E．厚朴折断时有粉尘飞扬，断面不平坦，略呈层片状，有羊膻气，味微苦的药材是()。

《建设工程质量管理条例》规定，(　　)对因设计造成的质量事故提出相应的技术处理方案。

目前解决国际重复征税最有效的方法是()。

我国现阶段，收入分配领域实行的以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度是由()决定的。

下列属于毛泽东和邓子恢等一起制定土地革命中阶级路线和土地分配方法的是()

Inthefollowingtext,somesentenceshavebeenremoved.ForQuestions41-45,choosethemostsuitableonefromthelist(A、B、C、

Supped-up(效力增强了的)enzymesthatflushpoisonsoutofcellsmoreefficientlythantheirnaturalcounterparts(对应的人或物)couldallevia

Attendantsonthetraintreatedallthepassengers______andmadesuretheywerecomfortableduringthetrip.

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于方差最小化法，说法正确的是()。I．债券组合收益与指数收益之间的偏差称为追随误差Ⅱ．求得追随误差方差最小化的债券组合Ⅲ．适用债券数目较小的情况Ⅳ．要求采用大量的历史数据

下列属于压力测试主要环节的有()。I．利率总水平的突发性变动Ⅱ．主要市场利率之间关系的变动Ⅲ．收益率曲线的斜率和形状发生变化Ⅳ．参数失效或参数设定不正确

关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。I．该指标反映发行在外的每股普通股所代表的净资产成本即账面权益Ⅱ．该指标反映净资产的变现价值Ⅲ．该指标反映净资产的产出能力Ⅳ．该指标在理论上提供了股票的最低价值

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．投诉处理

下列属于完全垄断型市场特点的有()。I．垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量Ⅱ．垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的Ⅲ．产品没有或缺少相近的替代品Ⅳ．企业是价格的接受者

水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中的一种主要形式为()。

目前最常用的疼痛强度评估方法为

男，32岁，反复发作无痛性肉眼血尿4年，多于上呼吸道感染后出现，间歇期尿RBC3-5／HP，无水肿及高血压。无肾脏病家族史，其血尿最可能的原因是

A．桑白皮B．杜仲C．白鲜皮D．秦皮E．厚朴折断时有粉尘飞扬，断面不平坦，略呈层片状，有羊膻气，味微苦的药材是()。

《建设工程质量管理条例》规定，( )对因设计造成的质量事故提出相应的技术处理方案。

目前解决国际重复征税最有效的方法是()。

我国现阶段，收入分配领域实行的以按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度是由()决定的。

下列属于毛泽东和邓子恢等一起制定土地革命中阶级路线和土地分配方法的是()

Inthefollowingtext,somesentenceshavebeenremoved.ForQuestions41-45,choosethemostsuitableonefromthelist(A、B、C、

Supped-up(效力增强了的)enzymesthatflushpoisonsoutofcellsmoreefficientlythantheirnaturalcounterparts(对应的人或物)couldallevia

Attendantsonthetraintreatedallthepassengers______andmadesuretheywerecomfortableduringthetrip.

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(　　)。

《建设工程质量管理条例》规定，(　　)对因设计造成的质量事故提出相应的技术处理方案。