证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(　　)。

admin2009-10-26 61

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(　　)。

选项 A、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚

答案A,B,C,D

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

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证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

简单型消极投资策略适用于()。I．资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况Ⅱ．资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况Ⅲ．改变投资组合的成本大于收益的情况Ⅳ．改变投资组合的成本小于收益的情况

证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于()。I．客户身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ．是否对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．投诉处理

在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和()。

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。Ⅰ．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

使用每股收益指标分析投资收益时要注意到()。Ⅰ．每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标Ⅱ．每股收益不反映股票所含有的风险Ⅲ．不同公司间每股收益的比较不受限制Ⅳ．每股收益多，不一定意味着分红多

从理论上说，关联交易属于()。

以下系独立董事的特别职权的有()。Ⅰ．上市公司与关联人达成的总额高于300万元的关联交易Ⅱ．提议召开董事会Ⅲ．向董事会提请召开临时股东大会Ⅳ．独立聘请外部审计机构，费用由公司承担

在D1C发生发展过程中大量被消耗的物质是

略码的省略方法是固定不变的，在词库中也是用户（）的。

治疗血瘀证时，酌情配以益气或理气之品，其理论依据是

应用高剂量的β2受体激动剂可导致的严重典型不良反应是()。

()是股票承销中的禁止行为。

某公司2018年度资金平均占用额为4500万元，其中不合理部分占15％，预计2019年销售增长率为20％，资金周转速度不变，采用因素分析法预期的2019年度资金需要量为()万元。

建筑物经济寿命与自然寿命的关系为()。[2006年真题]

下图示意某河谷断面经历的一次洪水过程。读图，回答第下列问题。该河谷()。

知觉：感性认识（）

Whyisthewomandoubtfulabouttheholiday?

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

简单型消极投资策略适用于()。I．资本市场环境和投资者偏好变化不大的情况Ⅱ．资本市场环境和投资者偏好变化较大的情况Ⅲ．改变投资组合的成本大于收益的情况Ⅳ．改变投资组合的成本小于收益的情况

证券咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，回访内容应当包括但不限于()。I．客户身份核实Ⅱ．投资顾问是否违规代客户操作账户Ⅲ．是否对客户充分揭示风险Ⅳ．是否存在全权委托行为

《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()等环节实行留痕管理。I．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．投诉处理

在债券投资组合管理过程中，通常使用两种消极管理策略，即指数策略和()。

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。Ⅰ．现金股利Ⅱ．股票股利Ⅲ．配股Ⅳ．权证

使用每股收益指标分析投资收益时要注意到()。Ⅰ．每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的财务指标Ⅱ．每股收益不反映股票所含有的风险Ⅲ．不同公司间每股收益的比较不受限制Ⅳ．每股收益多，不一定意味着分红多

从理论上说，关联交易属于()。

以下系独立董事的特别职权的有()。Ⅰ．上市公司与关联人达成的总额高于300万元的关联交易Ⅱ．提议召开董事会Ⅲ．向董事会提请召开临时股东大会Ⅳ．独立聘请外部审计机构，费用由公司承担

在D1C发生发展过程中大量被消耗的物质是

略码的省略方法是固定不变的，在词库中也是用户（）的。

治疗血瘀证时，酌情配以益气或理气之品，其理论依据是

应用高剂量的β2受体激动剂可导致的严重典型不良反应是()。

()是股票承销中的禁止行为。

某公司2018年度资金平均占用额为4500万元，其中不合理部分占15％，预计2019年销售增长率为20％，资金周转速度不变，采用因素分析法预期的2019年度资金需要量为()万元。

建筑物经济寿命与自然寿命的关系为()。[2006年真题]

下图示意某河谷断面经历的一次洪水过程。读图，回答第下列问题。该河谷()。

知觉：感性认识（）

Whyisthewomandoubtfulabouttheholiday?

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括(　　)。