首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
admin
2009-10-26
40
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
选项
A、最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
B、最近24个月内存在违反诚信的不良记录
C、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
D、最近36个月内因违法违规经营受到处罚
答案
A,B,C,D
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y2Fg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
为防止金融泡沫,必须通过有效的()来控制金融机构的经营风险。I.外部监管Ⅱ.内部自律Ⅲ.行业互律Ⅳ.个人反省
在现金、消费和债务管理中,家庭有效债务管理需要考虑的因素包括()。I.还款能力Ⅱ.家庭现有经济实力Ⅲ.合理选择贷款种类及担保方式Ⅳ.家庭贷款需求
反向市场是构建()的套利行为。I.现货多头Ⅱ.期货多头Ⅲ.现货空头Ⅳ.期货空头
通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时,一个客户的每项打分都是4分,则这个客户的特点是()。I.首要考虑因素抗通胀保值Ⅱ.过去投资绩效是只赔不赚Ⅲ.目前主要投资的市场是债券市场Ⅳ.未来回避投资的市场是
进行退休生活合理规划的内容主要有()。I.工作生涯设计Ⅱ.理想退休后生活设计Ⅲ.退休养老成本计算Ⅳ.退休后的收入来源估计
下列关于杜邦财务分析体系的说法中,正确的有()。I.杜邦分析体系重点揭示企业获利能力及前因后果Ⅱ.资产净利率是影响权益净利率的最重要的指标,具有很强的综合性Ⅲ.权益乘数反映了公司利用财务杠杆进行经营活动的程度Ⅳ.资产负债率高,权益乘数就大,
在统计推断中,参数估计的主要表现形式有()。Ⅰ.线性回归Ⅱ.假设检验Ⅲ.点估计Ⅳ.区间估计
按交易的性质划分,关联交易可以划分为()。Ⅰ.经营往来中的关联交易Ⅱ.资产重组中的关联交易Ⅲ.产品开发中的关联交易Ⅳ.利润分配中的关联交易
在分析关联交易时,应重点注意()。Ⅰ.资金占用的事项Ⅱ.信用担保的事项Ⅲ.关联购销的事项Ⅳ.降低交易成本的事项
现金流量表的内容包括()。Ⅰ.经营活动产生的现金流量Ⅱ.筹资活动产生的现金流量Ⅲ.投资活动产生的现金流量Ⅳ.日常活动产生的现金流量
随机试题
简述管理学的学科特征。
下列哪些情况可引起心电图上ST-T改变?
风心病二尖瓣狭窄时,心脏检查不可能发现的体征为()
甲公司注册资金为120万元,主营建材,乙厂为生产瓷砖的合伙企业。甲公司为稳定货源,决定投资30万元人伙乙厂。对此项投资的效力,下列表述哪一项是正确的?
较高的工资水平对于企业可能产生的好处是()。
下列关于合伙企业成立时间的表述中,不符合合伙企业法律制度规定的有()。
人们在森林里觉得空气特别清新的原因是,空气中含有大量()。
9.某珠宝店被盗,警方已发现如下线索:(1)A,B,C三人至少有一个人是罪犯;(2)如A是犯罪,则B一定是同案犯;(3)盗窃发生时,B正在咖啡店喝咖啡。由此可以推出:
在如下所示的进程资源图中,_______;该进程资源图是_______。(28)
(四川大学2010年试题)Youprobablyknowthatit’sbetterforbothyouandtheenvironmentifyoubuyanorganictomatoinsteadofon
最新回复
(
0
)