根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )

admin2013-10-30 35

问题根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )

选项 A、不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B、不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C、不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

答案B

解析 B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

导致销售和营销重要性不断增强的另一个因素是管理人拥有越来越多的知识，需要更优秀的销售人员为之提供服务。()

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。(　　)

下列关于本期利润的说法正确的有()。

在期望收益率相等的情况下,下列何种人会选择波动性较大的投资()

持有证券的上市公司行为的核算涉及(　　)等公司行为的核算。

在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况，持有封闭式基金超过基金总份额(　　)的，应按规定进行临时公告。

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

债券市场的收益率曲线反映的是相同偿还期限债券在不同时点上的收益率。(　　)

关于印花税的说法中，正确的有()

在交易所资金清算流程中，(　　)日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

关于CR及DR，正确的是

总监理工程师在项目监理组织中相当于(　　)。

按照船舶的经营方式，海洋货物运输分为：

料件复运出境货物，填报实际最终目的国，加工出口成品因故退运境内的，填报“中国”，复运出境时填报实际最终目的国。()

(2016年)下列金融市场交易主体中，属于中央银行业务服务对象的是()。

原始陶瓷器的彩绘纹饰多以几何图形出现，手法粗糙，构图新颖，表现出当时中国制陶的工艺水平。()

商鞅，姓公孙，是()的没落贵族。

人寿保险单的所有者拥有的实际上是一项固定面值的潜在资产，所以也可以说，人寿保险公司是一种特殊形式的储蓄机构。()(重庆大学2013真题)

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证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。( )

下列关于本期利润的说法正确的有()。

在期望收益率相等的情况下,下列何种人会选择波动性较大的投资()

持有证券的上市公司行为的核算涉及( )等公司行为的核算。

在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况，持有封闭式基金超过基金总份额( )的，应按规定进行临时公告。

基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。

债券市场的收益率曲线反映的是相同偿还期限债券在不同时点上的收益率。( )

关于印花税的说法中，正确的有()

在交易所资金清算流程中，( )日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

关于CR及DR，正确的是

总监理工程师在项目监理组织中相当于( )。

按照船舶的经营方式，海洋货物运输分为：

料件复运出境货物，填报实际最终目的国，加工出口成品因故退运境内的，填报“中国”，复运出境时填报实际最终目的国。()

(2016年)下列金融市场交易主体中，属于中央银行业务服务对象的是()。

原始陶瓷器的彩绘纹饰多以几何图形出现，手法粗糙，构图新颖，表现出当时中国制陶的工艺水平。()

商鞅，姓公孙，是()的没落贵族。

人寿保险单的所有者拥有的实际上是一项固定面值的潜在资产，所以也可以说，人寿保险公司是一种特殊形式的储蓄机构。()(重庆大学2013真题)

证券组合的风险的大小取决于单个证券的方差、投资比例以及证券之间的相关系数。(　　)

持有证券的上市公司行为的核算涉及(　　)等公司行为的核算。

在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况，持有封闭式基金超过基金总份额(　　)的，应按规定进行临时公告。

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在交易所资金清算流程中，(　　)日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

总监理工程师在项目监理组织中相当于(　　)。