首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。
我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。
admin
2019-08-10
20
问题
我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。
选项
A、禁止分析师向投资银行部门报告
B、禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C、禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
D、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
答案
D
解析
我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施:
(1)禁止分析师向投资银行部门报告。
(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩。
(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点。
(4)分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/y9ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列关于货币乘数的说法中,正确的是()。Ⅰ.货币乘数是指货币供给量对流通中货币的倍数关系Ⅱ.在一定的产出水平下,货币流通速度增大,则货币乘数减小Ⅲ.货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小Ⅳ.中央银行的初始货币提供量与社会货币最终形成量之
下列关于股票合并的说法中,错误的是()。
中国证监会按照()原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例。
基金与股票、债券的区别在于()。Ⅰ.筹资规模不同Ⅱ.反映的经济关系不同Ⅲ.所筹集资金的投向不同Ⅳ.收益风险水平不同
公司申请债券上市交易,应当符合的条件包括()。Ⅰ.实际发行债券的面值总额不少于500万元Ⅱ.公司债券的期限为1年以上Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发
在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得()。
我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在()年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
关于中小企业私募债的特征说法正确的有()。Ⅰ.不用行政许可,直接由证券公司自己做方案,就可以推向市场Ⅱ.募集资金用途没有任何限制,非常灵活Ⅲ.中小企业私募债发行主体为中小微企业,发行资质要求低,发行条件宽松Ⅳ.募集资金可以偿还贷款,也可补充
随机试题
signatory________
早期食管癌的X线钡餐表现中,不包括
一位巨幼红细胞贫血患儿肌注维生素.一次25~50μg.应抽取0.5mg/ml的药液
填埋场的主要污染源包括()。
堰顶高程的确定,取决于导流设计流量及围堰的()。
Carbondioxide______fromburningfuelsisthemostcommonoftheso-calledgreenhousegases.
先行组织者教学技术常用于()。
当前,在全球化的背景下,西方发达国家往往习惯凭借自己政治、经济的优势去否定别的国家自身文化的优势,强求文化同一,而一些民族国家出于经济政治的弱势对自身文化也丧失了起码的自信,乃至自惭形秽。其实,“不同”“多元”是社会发展的必然,更是现代社会文明进步的标志。
Duringthe1980s,unemploymentandunderemploymentinsomecountrieswasashighas90percent.Somecountriesdidnot【21】_____
Hisnewtheoryhascausedanenormous______throughoutthecivilizedworld.
最新回复
(
0
)