我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。

admin2019-08-10 33

问题我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。

选项 A、禁止分析师向投资银行部门报告
B、禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C、禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
D、禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

答案D

解析我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：
(1)禁止分析师向投资银行部门报告。
(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩。
(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点。
(4)分析师不得参与投资银行项目投标、项目路演等推介活动。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是()。

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

下列选项中，不属于流动资产的是()。Ⅰ．应收账款Ⅱ．应付票据Ⅲ．短期借款Ⅳ．应付账款

在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得()。

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。

下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．为股票发行价格的确定提供了依据Ⅲ．发行价格灵活Ⅳ．转让价格灵活

电容滤波适用于负载电流较________、负载稳定的场合。

超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案专家论证的主要内容有()。

关于税金的计算，下列等式正确的是(　　)。

下列关于企业以现金结算的股份支付的会计处理中，不正确的是()。(2009年)

中国古代建筑非常注重风水，风水中的名堂一般选择地坦而微带东西坡势的地段。()

(2013四川)某单位引进4名技术型人才后，非技术型人才在职工中的比重从50％下降到43．75％，问该单位在引进人才之前有多少名职工?

Therelationshipbetweenformaleducationandeconomicgrowthinpoorcountriesiswidelymisunderstoodbyeconomistsandpoliti

执行命令?SUBSTR("WINDOWS"，3，4)的显示结果为______。

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我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。

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证券一般从业资格

下列关于区域性股权交易市场的说法中，错误的是()。

由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。

公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，()个工作日内决定是否受理。

下列选项中，不属于流动资产的是()。Ⅰ．应收账款Ⅱ．应付票据Ⅲ．短期借款Ⅳ．应付账款

在没有优先股票的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得()。

关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是()。

下列属于无面额股票特点的是()。Ⅰ．便于股票分割Ⅱ．为股票发行价格的确定提供了依据Ⅲ．发行价格灵活Ⅳ．转让价格灵活

电容滤波适用于负载电流较________、负载稳定的场合。

超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案专家论证的主要内容有()。

关于税金的计算，下列等式正确的是( )。

下列关于企业以现金结算的股份支付的会计处理中，不正确的是()。(2009年)

中国古代建筑非常注重风水，风水中的名堂一般选择地坦而微带东西坡势的地段。()

(2013四川)某单位引进4名技术型人才后，非技术型人才在职工中的比重从50％下降到43．75％，问该单位在引进人才之前有多少名职工?

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关于税金的计算，下列等式正确的是(　　)。