下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?( )

admin2022-01-20  33

问题 下列哪一项属于研究业务控制的主要内容?(    )

选项 A、建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策
B、健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
C、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
D、建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

答案D

解析 研究业务控制的主要内容包括:(1)研究工作应保持独立、客观;(2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法;(3)建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库;(4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道;(5)建立研究报告质量评价体系。
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