机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )。

admin2020-02-11 40

问题机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )。

选项 A、由协会责令改正
B、拒不改正的，给予纪律处分
C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

答案D

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。这说明金融风险具有()。

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下列属于金融期货的交易规则的有()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．标准化的期货合约和对冲机制Ⅲ．结算所和无负债结算制度Ⅳ．大户报告制度

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