机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )。

admin2020-02-11 46

问题机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )。

选项 A、由协会责令改正
B、拒不改正的，给予纪律处分
C、情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D、相关人员，2年内不得参加证券业从业人员资格考试

答案D

解析根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票是一种资本证券，它属于()。

下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．经济周期循环Ⅲ．行业分类Ⅳ．公司竞争力

具备交易所国债承购包销团资格的()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。Ⅰ．证券公司Ⅱ．信托投资公司Ⅲ．保险公司Ⅳ．商业银行

下列属于证券交易所的特征的有()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ．实行公开、公平、公正的原则

我国股票市场的场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．新三板市场Ⅳ．交易柜台市场

基金性质的机构投资者不包括()。

下列不属于我国证券自律性组织的是()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会

可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

偿还期限为10年的债券属于()。

如图所示，箭头所指的解剖组织是

用来判断暴露危险因素是否与疾病有关联其关联程度大小的—种观察性研究方法是()

由于雇主不能按规定的时间向承包商提供进入和占用现场的权利，导致承包商受到损失，则承包商可以要求(　　)。

金融机构开展资产管理业务的公募产品主要投资于()。Ⅰ．标准化债权类资产Ⅱ．上市交易的股票Ⅲ．未上市企业股权Ⅳ．商品及金融衍生品

德育过程是对学生知、情、意、行的培养和提高过程，其实施顺序是()

路由选择协议是IP网络实用化的关键，它决定了数据包从“源”传送到“目的地”的路径：IP网络中最广泛使用的路由协议之一是(11)。能够实现路由选择功能的设备(12)。

在当前表中，查找第2个男同学的记录，应使用命令

机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的，下列说法错误的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票是一种资本证券，它属于()。

下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有()。Ⅰ．市场利率Ⅱ．经济周期循环Ⅲ．行业分类Ⅳ．公司竞争力

具备交易所国债承购包销团资格的()可以在证券交易所债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程。Ⅰ．证券公司Ⅱ．信托投资公司Ⅲ．保险公司Ⅳ．商业银行

下列属于证券交易所的特征的有()。Ⅰ．有固定的交易场所和交易时间Ⅱ．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券Ⅲ．通过公开竞价的方式决定交易价格Ⅳ．实行公开、公平、公正的原则

我国股票市场的场内市场包括()。Ⅰ．沪深主板市场Ⅱ．创业板市场Ⅲ．新三板市场Ⅳ．交易柜台市场

基金性质的机构投资者不包括()。

下列不属于我国证券自律性组织的是()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券服务机构Ⅲ．证券交易所Ⅳ．证券业协会

可转换债券持有人的转股权有效期通常()债券期限。

偿还期限为10年的债券属于()。

如图所示，箭头所指的解剖组织是

用来判断暴露危险因素是否与疾病有关联其关联程度大小的—种观察性研究方法是()

由于雇主不能按规定的时间向承包商提供进入和占用现场的权利，导致承包商受到损失，则承包商可以要求( )。

金融机构开展资产管理业务的公募产品主要投资于()。Ⅰ．标准化债权类资产Ⅱ．上市交易的股票Ⅲ．未上市企业股权Ⅳ．商品及金融衍生品

德育过程是对学生知、情、意、行的培养和提高过程，其实施顺序是()

路由选择协议是IP网络实用化的关键，它决定了数据包从“源”传送到“目的地”的路径：IP网络中最广泛使用的路由协议之一是(11)。能够实现路由选择功能的设备(12)。

在当前表中，查找第2个男同学的记录，应使用命令

由于雇主不能按规定的时间向承包商提供进入和占用现场的权利，导致承包商受到损失，则承包商可以要求(　　)。