证券经纪业务的禁止行为包括( )。 I．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易 Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物 Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益 Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受

admin2017-02-14 32

问题证券经纪业务的禁止行为包括( )。
I．不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易
Ⅱ．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物
Ⅲ．不得侵占、损害客户的合法权益
Ⅳ．不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券经纪业务的禁止行为包括：①不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易；②不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物；③不得侵占、损害客户的合法权益；④不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的全权委托；⑤不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑥不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖；⑦不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑧不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低交易所公布的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑨不得散布谣言或其他非公开披露的信息；⑩不得利用职业之便利用或泄露内幕信息；⑨不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yFwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

发行公司债券，则公司应当在6日内首期发行，剩余数量应在12日内发行完毕。()

发行人公司应当在其可转换公司债券上市前5个工作日内，将上市公告书全文刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊及中国证监会指定的网站上。()

债务融资一定能够提高上市公司的净资产收益率，具有财务杠杆的作用。()

证监会的派出机构对主承销商报送的材料做初审。()

以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟向社会发行的股份达公司股份总数的35％以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15％以上。()

记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求中国银监会和中国保险监督管理委员会的意见。()

金融期货的交易方式特征包括()。Ⅰ．逐日盯市制度Ⅱ．交易者拥有对应的基础金融工具Ⅲ．交易者借入对应的基础金融工具Ⅳ．保证金制度

证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币()亿元。

对于事先已确定发行条款的国债，我国采取()方式发行。

涂料为什么能够防腐？

脑神经特殊躯体感觉核包括()

下肢静脉曲张晚期的临床表现最主要的是

肝穿刺引流通常每隔_______抽脓1次，直至脓腔缩小为止。

结构达到承载力极限状态包括:()。

绩效考评工具失常的主要客观原因是()

有4个孩子在一家店买冰淇淋，冰淇淋有6种口味。问有多少种购买方法，使得至少有2个孩子得到同一种口味的冰淇淋?

ARegularEuropeanbusinesstravellersviewtravellingoncommercialairlinesasinefficientandinconvenient.Mostlyitisnot