首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易记录保存制度
证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。 Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度 Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易记录保存制度
admin
2021-04-26
46
问题
证券公司反洗钱工作基本制度包括( )。
Ⅰ.客户身份识别制度 Ⅱ.大额交易和可疑交易报告制度
Ⅲ.信息披露制度 Ⅳ.交易记录保存制度
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
D
解析
反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yKfg777K
本试题收录于:
金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
0
金融市场基础知识
证券一般从业资格
相关试题推荐
代办股份转让系统以证券公司及相关当事人的契约为基础。()
人民币债券交易的清算方式只能是见券付款。()
证券公司设立的分公司具有企业法人资格。()
开放式基金有固定期限。()
衍生证券投资基金的风险较小。()
下列关于外资参股证券公司境内股东的说法,正确的有()。
关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的有()。
我国的证券发行制度有()。
证券发行市场上的机构投资者包括()。
下列关于企业年金基金财产投资的说法正确的有()。
随机试题
在急性蜂窝织炎中,浸润的炎细胞主要是:
具有催化作用的小RNA称为
有关人禽流感的预防,以下错误的是
夏某,男,32岁。因结肠肿瘤住院手术,整日愁眉不展、不思饮食,为了对病人进行有针对性的心理护理,护士交谈前,不需要收集的资料是
A.急性胎儿窘迫B.轻度新生儿窒息C.慢性胎儿窘迫D.重度新生儿窒息E.新生儿产伤胎儿娩出后1分钟,心跳规则有力,呼吸表浅不规则,Apgaur评分为4~7分,诊断为
下列明细分类账,应采用横线登记式账页格式的是( )。
可转换公司债券发行人设置()的,应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。
甲企业是一家处于成长期的健身公司,地处高校密集的大学城。公司实行会员制,顾客主要通过电话和网络预约方式来门店进行健身。甲企业决定采用平衡计分卡进行绩效管理,从顾客的角度考虑,其平衡计分卡的内容包括()。
某市一家洗衣机生产企业为增值税—般纳税人,适用25%的企业所得税税率。2012年生产经营业务如下:(1)3月,企业将自产的一批洗衣机换取甲公司(增值税一般纳税人)生产的原材料,洗衣机的不含税市场价格为300万元,成本210万元,企业已做销售账务处
十进制数5的单精度浮点数IEEE754代码为()。
最新回复
(
0
)