证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、(　　)的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

admin2009-09-26 69

问题证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、(　　)的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、3万元以上5万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、5万元以上10万元以下
D、10万元以上30万元以下

答案B

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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Analystshavetheirgoathumor,andIhavereadsomeofthisinterpretativeliterature,(1)_____withoutbeinggreatlyinstruct
A、Happybirthday.B、Thankyou.C、Thesametoyou.D、That’sallright.B

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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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