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证券公司融资、融券的对象不包括( )。 Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月的客户 Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户 Ⅲ.证券公司的股东、关联人 Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录的客户
证券公司融资、融券的对象不包括( )。 Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月的客户 Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户 Ⅲ.证券公司的股东、关联人 Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录的客户
admin
2022-03-23
41
问题
证券公司融资、融券的对象不包括( )。
Ⅰ.在证券公司从事证券交易9个月的客户
Ⅱ.交易结算资金未纳入第三方存管的客户
Ⅲ.证券公司的股东、关联人
Ⅳ.缺乏风险承担能力或有重大违约记录的客户
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ
答案
B
解析
对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户,以及证券公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yZug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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