证券公司融资、融券的对象不包括( )。 Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月的客户 Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管的客户 Ⅲ．证券公司的股东、关联人 Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录的客户

admin2022-03-23 35

问题证券公司融资、融券的对象不包括( )。
Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月的客户
Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管的客户
Ⅲ．证券公司的股东、关联人
Ⅳ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录的客户

选项 A、Ⅰ Ⅱ Ⅳ
B、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ
D、Ⅲ Ⅳ

答案B

解析对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳人第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

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证券市场基本法律法规

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