以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。[2012年9月真题]

admin2019-03-14 16

问题以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。[2012年9月真题]

选项 A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

答案B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：
(一)期货公司的管理人员和专业人员；
(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
(五)中国证监会规定的其他人员。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ybbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

慢性呼吸衰竭最常见的病因是

克林霉素注射时引起疼痛，制成其磷酸酯，解决了注射疼痛问题，修饰的目的是（）。

A、万古霉素B、克林霉素C、克拉霉素D、青霉素E、氯霉素治疗二重感染引起的伪膜性肠炎的药物是（　　）。

土层在300kPa压力下做浸水荷载试验，附加湿陷量与承压板宽度的比值等于或大于0.023，则判定此土层()。

某企业向银行借贷一笔资金，按月计息，月利率为1．2％，则年名义利率和年实际利率分别为()。

作业成本法的基本理念有()。

交换积分次序=______。

Individualsandbusinesseshavelegalprotectionforintellectualpropertytheycreateandown.Intellectualproper【B1】______fro

Whyisthestudyimportanttohuman?

ThewordYogaitselfcomesfromanancientSanskritwordmeaning"union".Whatkindofuniondoyouthinkthewordrefersto?Wh

以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事会的职权包括( )。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括( )。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交( )等申请材料。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。( )

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

慢性呼吸衰竭最常见的病因是

克林霉素注射时引起疼痛，制成其磷酸酯，解决了注射疼痛问题，修饰的目的是（）。

A、万古霉素B、克林霉素C、克拉霉素D、青霉素E、氯霉素治疗二重感染引起的伪膜性肠炎的药物是（ ）。

土层在300kPa压力下做浸水荷载试验，附加湿陷量与承压板宽度的比值等于或大于0.023，则判定此土层()。

某企业向银行借贷一笔资金，按月计息，月利率为1．2％，则年名义利率和年实际利率分别为()。

作业成本法的基本理念有()。

交换积分次序=______。

Individualsandbusinesseshavelegalprotectionforintellectualpropertytheycreateandown.Intellectualproper【B1】______fro

Whyisthestudyimportanttohuman?

ThewordYogaitselfcomesfromanancientSanskritwordmeaning"union".Whatkindofuniondoyouthinkthewordrefersto?Wh

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括(　　)。

申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交(　　)等申请材料。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

期货公司的工作人员及其三代以内直系亲属不得以本人或他人的名义从事期货交易。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

A、万古霉素B、克林霉素C、克拉霉素D、青霉素E、氯霉素治疗二重感染引起的伪膜性肠炎的药物是（　　）。