以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。[2012年9月真题]

admin2019-03-14 10

问题以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。[2012年9月真题]

选项 A、期货交易所结算部总监
B、期货投资咨询机构咨询师
C、期货公司总经理
D、期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

答案B,C

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：
(一)期货公司的管理人员和专业人员；
(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；
(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；
(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；
(五)中国证监会规定的其他人员。

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期货法律法规

期货从业资格

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以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(　　)报告。

期货交易所工作人员不得(　　)。

期货交易所监事会的职权包括(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，(　　)为合同履行地。

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

牙周病一级预防的确切内容是

下列监理工程师的权利和义务中，属于监理工程师义务的是()。

评价企业短期偿债能力强弱最可信的指标是()。

下列关于四大天王的概述正确的是()

已知直线与抛物线y2=6x相交，两交点的坐标分别为A(x1，y1)、B(x2，y2)，且直线经过抛物线的焦点，若x1+x2=5，则|AB|=()．

毛泽东第一次提出“新民主主义革命”这一概念的著作是

在窗体上画两个名称分别为Text1、Texte2的文本框和一个名称为Command1的命令按钮，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()DimxAsInteger，nAsInteger

以下适用《期货从业人员执业行为准则(修订)》的人员有( )。[2012年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向( )报告。

期货交易所工作人员不得( )。

期货交易所监事会的职权包括( )。

期货公司( )记录至少保存20年。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。( )

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。

某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。[2012年9月真题]根据上述事实，请回答以下问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为()。

对挪用、侵占、骗取期货投资者保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。()[2012年11月真题]

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下列监理工程师的权利和义务中，属于监理工程师义务的是()。

评价企业短期偿债能力强弱最可信的指标是()。

下列关于四大天王的概述正确的是()

已知直线与抛物线y2=6x相交，两交点的坐标分别为A(x1，y1)、B(x2，y2)，且直线经过抛物线的焦点，若x1+x2=5，则|AB|=()．

毛泽东第一次提出“新民主主义革命”这一概念的著作是

在窗体上画两个名称分别为Text1、Texte2的文本框和一个名称为Command1的命令按钮，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()DimxAsInteger，nAsInteger

全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向(　　)报告。

期货交易所工作人员不得(　　)。

期货交易所监事会的职权包括(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列关于对期货公司监督管理办法的描述中，正确的有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

会员在期货交易中违约的，期货交易所应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，再以该会员的保证金进行追偿。(　　)

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，在期货公司的分支机构进行期货交易的，(　　)为合同履行地。