首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为( )。 Ⅰ．《公平交易管理办法》 Ⅱ．《利益冲突防范管理办法
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为( )。 Ⅰ．《公平交易管理办法》 Ⅱ．《利益冲突防范管理办法
admin
2017-10-08
50
问题
某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，其制度体系中包括下列制度，其中与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为( )。
Ⅰ．《公平交易管理办法》
Ⅱ．《利益冲突防范管理办法》
Ⅲ．《内幕交易防控管理办法》
Ⅳ．《员工证券投资管理办法》
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
②不公平地对待其管理的不同基金财产；
③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
④侵占、挪用基金财产；
⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；
⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
与《私募投资基金监督管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度包括《公平交易管理办法》《利益冲突防范管理办法》《内幕交易防控管理办法》。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ye1g777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
业内最常用的股票投资组合相对收益归因分析模型是()。
若某投资者在2013年10月31日，买入1股A公司股票，价格为100元，2014年10月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为105元。那么该区间内总持有区间的收益率为()。
在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。
下列基金交易费中，由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取的是()。
根据《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，基金管理公司的责任和义务不包括()。
投资公司、管理人或托管人无权代表基金借款，但成员国可以允许基金临时借入不超过基金资产()的款项。
关于期货市场的价格发现功能，以下表述错误的是()。
下列关于QFII机制意义的说法错误的是()。
关于基金业绩计算中风险调整收益，以下说法错误的是()。
随机试题
A.张口受限，咀嚼时痛，口内上颌结节后方有压痛B.张口受限，吞咽时痛，悬雍垂偏向健侧C.张口受限，咀嚼时痛加剧，并向耳颞部反射D.张口极度困难，患侧下颌支后缘内侧皮肤肿胀并有深部压痛E.牙关紧闭，颈强直，下列间隙感染临床表现为翼颌间隙感染
分户验收资料应整理、组卷，由建设单位归档专项保存，存档期限不应少于15年。（）
银行资产的应急变现价格FP与市场均衡价格EP的关系是()。
曾被日本学者左藤一郎题词日“天下形盛地，文人争霸处”的风景名胜区是()。
相传隋炀帝的长女南阳公主是在()出家修行。
一般认为，品德的形成需要经历三个阶段，即依从、()和内化。
党章规定：我国社会各方面的基层单位只要有党员三人以上的，都要成立党的基层组织。()
下列关于演示文稿与幻灯片的叙述中，不正确的是________。
计算机应用于管理的过程经历了EDP、TPS、MIS、DSS等几个阶段，其中，计算机逐步应用于业务管理，但还未涉及企业全局的、全系统的管理的阶段是
WhenRodLavergotbehind,hewould______.
最新回复
(
0
)
