下列不属于合规风险主要种类的是( )。

admin2017-07-31 80

问题下列不属于合规风险主要种类的是( )。

选项 A、投资合规性风险
B、信息披露合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、监管合规性风险

答案D

解析合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yg1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

下列不属于基金业绩评估的意义的是()。
下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。
目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。
UCITS三号指令要求管理公司资本在任何情况下不能低于()的“固定经营成本”。
交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。
在卖空交易中，标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于()。
某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额净值为()。
下列关于交易指令在基金公司内部执行情况说法错误的是()。
下列关于保证金交易的说法，不正确的是()。
在证券市场，以下属于非系统性风险的是()。

随机试题

商品到达仓库后，仓库人员首先应检验()。
简述元杂剧《窦娥冤》的戏剧冲突。
患儿男性，1岁6个月。因间断咳嗽l周就诊，每天呕吐1～2次胃内容物。患儿系第一胎足月顺产儿，生后母乳喂养至今，未添加辅食。平时易患“肺炎、肠炎”。查体：精神萎靡，营养差，体重5.9kg，身长75cm，前囟已闭，心肺(-)，皮肤弹性差，皮下脂肪消失，四肢肌张
患者，男性，70岁。冠心病史10余年，冠状动脉造影检查后出现恶心、食欲缺乏。尿量350ml／24h，BP140／80mmHg，血红蛋白118g／L，血尿素氮22mmol／L，肌酐230μmol／L。该患者出现下列哪种情况时需立即行血液透析治疗
在货物运抵目的港和(或)现场后，买方应向中华人民共和国出入境检验检疫局申请对货物的质量、规格等进行检验，出具交货后检验证书，如检验检疫局发现质量、规格等有与合同规定不一致的，买方有权在货物到达现场后()内向卖方提出索赔。
×日，某双苯厂硝基苯精馏塔发生爆炸，造成8人死亡，60人受伤，直接经济损失6908万元，并引发松花江水污染事件。国务院事故及事件调查组认定，该双苯厂“11.13”爆炸事故和松花江水污染事件是一起特大生产安全责任事故和特别重大水污染责任事件。1．爆炸
根据《水利系统文明工地评审管理办法》(水利部建地[1998]4号)，工程建设管理水平考核的内容包括()。
假山工程进行中层施工时，其掇山工程主体叠石的“四不”要求不包括()。
把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：
创建参数查询时，在查询设计视图准则行中应将参数提示文本放置在

最新回复(0)

下列不属于合规风险主要种类的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于基金业绩评估的意义的是()。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。

UCITS三号指令要求管理公司资本在任何情况下不能低于()的“固定经营成本”。

交易所上市的股指期货合约以()进行基金资产估值。

在卖空交易中，标的证券价格变化时，融券业务的维持担保比例也必须大于()。

某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额净值为()。

下列关于交易指令在基金公司内部执行情况说法错误的是()。

下列关于保证金交易的说法，不正确的是()。

在证券市场，以下属于非系统性风险的是()。

商品到达仓库后，仓库人员首先应检验()。

简述元杂剧《窦娥冤》的戏剧冲突。

患者，男性，70岁。冠心病史10余年，冠状动脉造影检查后出现恶心、食欲缺乏。尿量350ml／24h，BP140／80mmHg，血红蛋白118g／L，血尿素氮22mmol／L，肌酐230μmol／L。该患者出现下列哪种情况时需立即行血液透析治疗

根据《水利系统文明工地评审管理办法》(水利部建地[1998]4号)，工程建设管理水平考核的内容包括()。

假山工程进行中层施工时，其掇山工程主体叠石的“四不”要求不包括()。

把下面的六个图形分为两类，使每一类图形都有各自的共同特征或规律，分类正确的一项是：

创建参数查询时，在查询设计视图准则行中应将参数提示文本放置在