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财经
银行理财业务人员在与客户签订理财规划服务合同时应注意( )。
银行理财业务人员在与客户签订理财规划服务合同时应注意( )。
admin
2018-07-21
71
问题
银行理财业务人员在与客户签订理财规划服务合同时应注意( )。
选项
A、合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件
B、合同某一条款存在歧义,应提请所在机构的相关部门进行修改
C、不得向客户提供任何虚假或误导性信息
D、签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
E、不得向客户做出收益保证或承诺
答案
B,C,D,E
解析
签订理财服务合同时应注意的问题有:
(1)签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义:
(2)理财规划师在向客户解释合同条款时,如果发现某一条款确定存在理解上的歧义,则应请所在机构的相关部门进行修改:
(3)不得向客户做出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导性信息:
(4)合同签订完毕后,理财规划师应将原件送所在机构档案部门存档,自己留存复印件,以免原件不慎丢失。故本题选BCDE。
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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