下列关于客户资产保护的说法，正确的有( )。 Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 Ⅲ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

admin2020-02-04 34

问题下列关于客户资产保护的说法，正确的有( )。
Ⅰ．客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ．指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
Ⅲ．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
Ⅳ．指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

选项 A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢ
C、ⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢ

答案A

解析根据《证券公司监督管理条例》第57条的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

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上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

我国场外交易市场的功能不包括()。

根据有关规定，基金运作费用包括()。Ⅰ．律师费Ⅱ．过户费Ⅲ．分红手续费Ⅳ．持有人大会费用

证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖合法证券，以获取盈利的行为称为()。

融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为()。

证券市场监管应当坚持()原则。Ⅰ．依法监管Ⅱ．保护投资者利益Ⅲ．“三公”Ⅳ．监督与自律相结合

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