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  3. 甲股份有限公司(以下简称甲公司)成立于 2003年9月3日，公司股票自2009年2月1日起在深圳证券交易所上市交易。甲公司章程规定，凡投资额在2000万元以上的投资项目须提交股东大会讨论决定。 乙有限责任公司(以下简称乙公司)是一家软件公司，甲公司董

甲股份有限公司(以下简称甲公司)成立于 2003年9月3日，公司股票自2009年2月1日起在深圳证券交易所上市交易。甲公司章程规定，凡投资额在2000万元以上的投资项目须提交股东大会讨论决定。 乙有限责任公司(以下简称乙公司)是一家软件公司，甲公司董

admin2014-04-02  29
问题 甲股份有限公司(以下简称甲公司)成立于 2003年9月3日，公司股票自2009年2月1日起在深圳证券交易所上市交易。甲公司章程规定，凡投资额在2000万元以上的投资项目须提交股东大会讨论决定。
   乙有限责任公司(以下简称乙公司)是一家软件公司，甲公司董事李某为其出资人之一。乙公司新研发一个高科技软件，但缺少3000万元资金，遂与甲公司洽谈，希望甲公司投资3000万元用于生产此软件。
   2009年4月10日，甲公司董事会直接就投资生产软件项目进行讨论表决。全体董事均出席董事会并参与表决。在表决时，董事陈某对此投资项目表示反对，其意见被记载于会议记录，赵某等其余8名董事均表决同意。随后，甲公司与乙公司签订投资合作协议，双方就投资数额、利润分配等事项作了约定。2009年4月20日，甲公司按照约定投资3000万元用于此软件生产项目。
   2009年8月，该软件产品投入市场，但由于产品性能不佳，销售状况很差，甲公司因此软件投资项目而损失重大。
   2009年9月1日，甲公司董事李某将甲公司出现重大损失的信息泄露给其朋友王某，王某据此信息将其持有的甲公司股票全部抛售。2009年9月5日，甲公司将有关该投资软件项目而损失重大的情况向中国证监会和深圳证券交易所报送临时报告，并予以公告。甲公司的股票价格随即下跌。
   2009年10月20日，持有甲公司2%股份的发起人股东郑某以书面形式请求甲公司监事会向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事就投资软件项目的损失对公司负赔偿责任。但甲公司监事会自收到郑某的书面请求之日起 30日内未提起诉讼，郑某遂以自己名义直接向人民法院提起诉讼，要求赵某等董事负赔偿责任。
   郑某于2009年12月20日将其所持有的甲公司全部股份转让给他人。
   要求：
   根据有关规定，分别回答以下问题：
根据《公司法》的规定，郑某于2009年12月20日转让其全部股份的行为是否符合法律规定?并说明理由。如果郑某转让其全部股份的行为不符合规定，根据《证券法》的规定，郑某应承担何种法律责任?
选项
答案①郑某于2009年12月20日转让其全部股份的行为不符合规定。根据《公司法》的规定，发起人持有的股份， 自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。在本题中，郑某作为发起人股东，其转让股票的时间距甲公司股票在深圳证券交易所上市交易的时间(2009年2月1日)未超过1年。②郑某应承担的法律责任：违反《证券法》的规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以买卖证券等值以下的罚款。
解析
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