证券业从业人员的诚信信息包括( )。 I．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

admin2019-08-10 45

问题证券业从业人员的诚信信息包括( )。
I．基本信息 Ⅱ．奖励信息
Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/youg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。
证券投资基金的特征不包括()。
银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。
在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的()。
凭证式国债的特点有()。Ⅰ．购买方便Ⅱ．收益不稳定Ⅲ．风险性高Ⅳ．变现灵活
评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度
()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。
《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。
上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。
在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。

随机试题

《商业银行风险监管核心指标》规定，流动性比例为流动性资产余额与流动性负债余额之比，不得低于()。
血液运输CO2的主要物质是血红蛋白。()
依法必须招标的政府投资工程建设项目，进行施工招标必须具备的条件有（）。
FIDIC合同条件中约定，因承包商的责任延误竣工时，损害赔偿金为每天1万元，该合同工程的总金额为300万元，而承包商该竣工工程的合同价为15万元，延期竣工天数为30天，合同中还约定最高赔偿限额为20万元，则在工程结算时可折减的误期损害赔偿金为(　　)万元。
华兴区城建局批复同意当地某商业银行住宅楼选址，并向其颁发许可证。拟建的银行住宅楼与贺某等90户居民居住的住宅楼间距为8．6米。贺某等30户居民认为，华兴区城建局的该批准行为违反了国家有关规定，遂向法院提起行政诉讼。根据《行政诉讼法》及有关司法解释的规定，下
根据证券法律制度的规定，中国证监会应当自受理股票发行申请之日起()内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
华谊公司2015年有关的财务数据如下：该年营业收入为40000万元，营业净利率为5％，股利支付率为60％，不存在金融资产。要求回答下列问题：如果公司预计2016年销售增长20％，请分别计算营业净利率、权益乘数、总资产周转率、利润留存率达到多少时可
关于行政处罚，下列表述正确的是()。
Refertotheexhibit．WhichsubnetmaskwillplaceallhostsonNetworkBinthesamesubnetwiththeleastamountofwastedadd
在考生文件夹下分别建立REPORT1和REPORT2两个文件夹。

最新回复(0)

证券业从业人员的诚信信息包括( )。 I．基本信息 Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．人员财务信息 Ⅳ．处罚处分信息

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

商业银行次级定期债务的目标债权人为()。

证券投资基金的特征不包括()。

银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是()。

在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的()。

凭证式国债的特点有()。Ⅰ．购买方便Ⅱ．收益不稳定Ⅲ．风险性高Ⅳ．变现灵活

评级的主要内容包括()。Ⅰ．考察发行单位能否按期付息Ⅱ．分析债券发行单位的偿债能力Ⅲ．评价发行单位的费用Ⅳ．考察投资人承担的风险程度

()也被称为市场流动性风险，它是指对特定金融资产而言，如果二级市场深度不足，交易不活跃，或者因特殊原因转让无法进行，则持有该资产的投资者面临无法变现的局面，或无法以合理价格出售资产而遭受较大损失。

《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于()。

上市公司募集资金使用中不符合规定的是()。

在一个有效的市场当中，价格能够反映所有市场参与者所搜集到的总的信息，这反映了金融市场的()功能。

《商业银行风险监管核心指标》规定，流动性比例为流动性资产余额与流动性负债余额之比，不得低于()。

血液运输CO2的主要物质是血红蛋白。()

依法必须招标的政府投资工程建设项目，进行施工招标必须具备的条件有（）。

根据证券法律制度的规定，中国证监会应当自受理股票发行申请之日起()内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

关于行政处罚，下列表述正确的是()。

Refertotheexhibit．WhichsubnetmaskwillplaceallhostsonNetworkBinthesamesubnetwiththeleastamountofwastedadd

在考生文件夹下分别建立REPORT1和REPORT2两个文件夹。