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  3. 下列关于证券公司分类监管评价指标体系的说法，正确的有( )。 Ⅰ．资本充足主要反映以净资本为核心的风险控制指标情况 Ⅱ．信息系统安全体现其技术风险管理能力 Ⅲ．客户与权益保护体现流动性风险管理能力 Ⅳ．公司治理与合规管理主要反映证券公司治

下列关于证券公司分类监管评价指标体系的说法，正确的有( )。 Ⅰ．资本充足主要反映以净资本为核心的风险控制指标情况 Ⅱ．信息系统安全体现其技术风险管理能力 Ⅲ．客户与权益保护体现流动性风险管理能力 Ⅳ．公司治理与合规管理主要反映证券公司治

admin2021-11-18  47
问题 下列关于证券公司分类监管评价指标体系的说法，正确的有(          )。
Ⅰ．资本充足主要反映以净资本为核心的风险控制指标情况
Ⅱ．信息系统安全体现其技术风险管理能力
Ⅲ．客户与权益保护体现流动性风险管理能力
Ⅳ．公司治理与合规管理主要反映证券公司治理和规范运作情况
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析 资本充足主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。Ⅰ错误。客户与权益保护主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。全面风险管理体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。Ⅲ错误。
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