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证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示 ( )信息,方便投资者查询、监督。 I.公司名称 Ⅱ.证券投资顾问的姓名 Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码 Ⅳ.公司地址
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示 ( )信息,方便投资者查询、监督。 I.公司名称 Ⅱ.证券投资顾问的姓名 Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码 Ⅳ.公司地址
admin
2018-08-21
25
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示 ( )信息,方便投资者查询、监督。
I.公司名称 Ⅱ.证券投资顾问的姓名
Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码 Ⅳ.公司地址
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息:
①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;
②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;
③证券投资顾问服务的内容和方式;
④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担;
⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站,公示前款第①、②项信息,方便投资者查询、监督。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ytQg777K
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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