关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务 Ⅱ．投资主办人员须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ．证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管

admin2018-10-21 31

问题关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
Ⅱ．投资主办人员须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ．证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
Ⅳ．证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算报告、审计和档案管理制度

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券经纪业务()。

国债销售的价格一般不应()承销商与发行人的结算价格。

按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是()。Ⅰ．上市的股票Ⅱ．期货Ⅲ．上市的国债Ⅳ．上市的企业债券

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ．证券交易委托代理协议书Ⅱ．风险揭示书Ⅲ．客户资金第三方存管协议书Ⅳ．网上交易协议书

金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．盈亏特点不同Ⅳ．履约保证不同

化学有害因素的职业接触限值包括四类，其中工作地点、在一个工作日内、任何时间有毒化学物质均不应超过的浓度是指()。

在软土地基上填筑路堤时，如软基处理不当，易产生的病害有()。

建筑安装工程费由(　　)组成。

在下列情况中，投资组合风险分散效果好的是()。[2015年6月证券真题]

某公司2015年管理用财务分析体系中，权益净利率为25％，净经营资产净利率为15％，净财务杠杆为1．43，则税后利息率为()。

下列赠与合同中，不得主张任意撤销的有()。

商业银行发行金融债券应具备()条件。

根据以下资料，回答101-105题。2007年，北京市的广告经营单位达到17596家，比2006年增长了14.3%。其中，广告公司14944家，比2006年增长了13.1%。全市广告从业人员127396人，比2006年增加了0.3%。广告经营额持续

[*]

A、Jefferson’sviewsaboutcommercializedagriculture.B、Internationaltradeinthe19thcentury.C、Improvementsinfarmmachiner

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券经纪业务()。

国债销售的价格一般不应()承销商与发行人的结算价格。

按照我国现行规定，下列属于证券投资基金投资对象的是()。Ⅰ．上市的股票Ⅱ．期货Ⅲ．上市的国债Ⅳ．上市的企业债券

证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ．证券交易委托代理协议书Ⅱ．风险揭示书Ⅲ．客户资金第三方存管协议书Ⅳ．网上交易协议书

金融期货与金融期权的区别包括()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．现金流转不同Ⅲ．盈亏特点不同Ⅳ．履约保证不同

化学有害因素的职业接触限值包括四类，其中工作地点、在一个工作日内、任何时间有毒化学物质均不应超过的浓度是指()。

在软土地基上填筑路堤时，如软基处理不当，易产生的病害有()。

建筑安装工程费由( )组成。

在下列情况中，投资组合风险分散效果好的是()。[2015年6月证券真题]

某公司2015年管理用财务分析体系中，权益净利率为25％，净经营资产净利率为15％，净财务杠杆为1．43，则税后利息率为()。

下列赠与合同中，不得主张任意撤销的有()。

商业银行发行金融债券应具备()条件。

根据以下资料，回答101-105题。2007年，北京市的广告经营单位达到17596家，比2006年增长了14.3%。其中，广告公司14944家，比2006年增长了13.1%。全市广告从业人员127396人，比2006年增加了0.3%。广告经营额持续

[*]

A、Jefferson’sviewsaboutcommercializedagriculture.B、Internationaltradeinthe19thcentury.C、Improvementsinfarmmachiner

建筑安装工程费由(　　)组成。