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  3. 关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务 Ⅱ．投资主办人员须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ．证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管

关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务 Ⅱ．投资主办人员须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 Ⅲ．证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管

admin2018-10-21  25
问题 关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，下列说法正确的是(    )。
Ⅰ．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
Ⅱ．投资主办人员须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ．证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
Ⅳ．证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算报告、审计和档案管理制度
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
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