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基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经( )审议批准后传达给全体员工。
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经( )审议批准后传达给全体员工。
admin
2017-10-08
55
问题
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经( )审议批准后传达给全体员工。
选项
A、股东大会
B、合规与风险管理委员会
C、董事会
D、合规管理部门
答案
C
解析
基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工以定期评价各项合规政策和执行状况；若发现重大的合规问题，管理层必须立即向董事会汇报。
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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