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证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。 Ⅰ．业务管理制度 Ⅱ．投资决策机制 Ⅲ．操作流程 Ⅳ．风险监控体系
admin
2019-01-16
37
问题
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营( )。
Ⅰ．业务管理制度
Ⅱ．投资决策机制
Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险监控体系
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司应当按照《证券公司证券自营业务指引》的要求，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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