甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

admin2016-04-18 52

问题甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

选项 A、定向发行方案由董事会批准后，直接向中国证监会申请核准
B、股票分三期发行，最迟在中国证监会核准之日起24个月内发行完毕
C、定向发行的对象主要是公司股东、董事、监事、高级管理人员
D、列入核心员工名单的50名员工均有权认购本次定向发行的股票

答案C

解析 (1)选项A：定向发行方案还应当提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过；(2)选项B：非上市公众公司申请定向发行股票，可以申请一次核准、分期发行，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余各期发行的数量由公司自行确定，在12个月内发行完毕；(3)选项CD：公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工都可以成为非上市公众公司定向发行股票的对象，但是作为定向发行对象的公司董事、监事、高级管理人员、核心员工的总数不得超过35名。

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甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

经济法

注册会计师

证券经纪商有()的作用。

配股发行不向投资者收取手续费。()

关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有()

基金登记机构负责基金份额的登记工作，不承担与基金份额登记有关的资金清算业务。(　　)

动态投资组合保险策略的交易成本一般比买入并持有策略要高。(　　)

当风险资产收益率上升时，风险资产的投资比例随之上升。如果风险资产市场继续上升，投资组合保险策略将取得优于买入并持有策略的结果。(　　)

经验显示，收益率曲线的变化方式有收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动两种方式。(　　)

出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定(　　)。

流体流量和靶上所受力的开方成正比例关系，因此，未加开方器时显示记录仪的流量刻度是非线性的。()

只需要观念上的货币就能够执行的货币职能是()

男，24岁，右膝下逐渐隆起伴胀痛8月余，X线平面示右胫骨上端有一破坏区，骨质变薄，中央有肥皂泡状改变，无明显骨膜反应。膝关节X线摄影下列描述错误的是

咽后壁组织瓣的宽度一般为咽后壁宽度的

患者阑尾炎穿孔致腹膜炎24小时，下列处置最关键的是

下列各项中，属于《建设项目竣工环境保护验收管理办法》中规定的建设项目竣工环境保护验收条件的是()。

(操作员：刘主管；账套：101账套；操作日期：2014年1月1日)新增付款方式。付款方式编码：03付款方式名称：转账支票进行票据管理：需要

税务机关可以自行规定开征、停征税款。()

甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

经济法

注册会计师

证券经纪商有()的作用。

配股发行不向投资者收取手续费。()

关于融资融券业务的证券划转指令处理，以下选项是正确的有()

基金登记机构负责基金份额的登记工作，不承担与基金份额登记有关的资金清算业务。( )

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当风险资产收益率上升时，风险资产的投资比例随之上升。如果风险资产市场继续上升，投资组合保险策略将取得优于买入并持有策略的结果。( )

经验显示，收益率曲线的变化方式有收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动两种方式。( )

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流体流量和靶上所受力的开方成正比例关系，因此，未加开方器时显示记录仪的流量刻度是非线性的。()

只需要观念上的货币就能够执行的货币职能是()

男，24岁，右膝下逐渐隆起伴胀痛8月余，X线平面示右胫骨上端有一破坏区，骨质变薄，中央有肥皂泡状改变，无明显骨膜反应。膝关节X线摄影下列描述错误的是

咽后壁组织瓣的宽度一般为咽后壁宽度的

患者阑尾炎穿孔致腹膜炎24小时，下列处置最关键的是

下列各项中，属于《建设项目竣工环境保护验收管理办法》中规定的建设项目竣工环境保护验收条件的是()。

(操作员：刘主管；账套：101账套；操作日期：2014年1月1日)新增付款方式。付款方式编码：03付款方式名称：转账支票进行票据管理：需要

税务机关可以自行规定开征、停征税款。()

基金登记机构负责基金份额的登记工作，不承担与基金份额登记有关的资金清算业务。(　　)

动态投资组合保险策略的交易成本一般比买入并持有策略要高。(　　)

当风险资产收益率上升时，风险资产的投资比例随之上升。如果风险资产市场继续上升，投资组合保险策略将取得优于买入并持有策略的结果。(　　)

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