甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

admin2016-04-18 54

问题甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

选项 A、定向发行方案由董事会批准后，直接向中国证监会申请核准
B、股票分三期发行，最迟在中国证监会核准之日起24个月内发行完毕
C、定向发行的对象主要是公司股东、董事、监事、高级管理人员
D、列入核心员工名单的50名员工均有权认购本次定向发行的股票

答案C

解析 (1)选项A：定向发行方案还应当提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过；(2)选项B：非上市公众公司申请定向发行股票，可以申请一次核准、分期发行，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余各期发行的数量由公司自行确定，在12个月内发行完毕；(3)选项CD：公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工都可以成为非上市公众公司定向发行股票的对象，但是作为定向发行对象的公司董事、监事、高级管理人员、核心员工的总数不得超过35名。

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甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

经济法

注册会计师

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。(　　)

采用历史数据分析方法时，一般将投资者分为(　　)型。

在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟的情况。(　　)

在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。(　　)

实行“免、抵、退”办法的生产企业委托外贸企业代理出口自产货物时，按规定计算的当期免抵税额，应借记的会计科目是()。

甲、乙、丙共同投资设立一个普通合伙企业，合伙协议对合伙人的资格取得或丧失未作约定。合伙企业存续期间，甲因车祸去世，甲的妻子丁是唯一继承人。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是()。

下列有限合伙人的行为不视为执行合伙事务的有()。

普通合伙人的义务包括()。

下列关于物权的效力说法正确的是()。

下列选项中哪项是进行经腹膀胱超声检查时必须要做的

脑膜中动脉发自()。

(　　)不是楼板层的基本组成部分。

根据《票据法》的规定，下列关于票据挂失止付制度的表述中，不正确的是()。

农村信用社在()情况下，可以实行以县(市)为单位的统一法人。

资本主义国家的“相对稳定”时期指的是()。

肺部与外界环境间的气体交换称为()

ManofFewWordsEveryonechasessuccess,butnotallofuswanttobefamous.SouthAfricanwriterJohnMaxwellCoetzee

甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

经济法

注册会计师

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。( )

采用历史数据分析方法时，一般将投资者分为( )型。

在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟的情况。( )

在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。( )

实行“免、抵、退”办法的生产企业委托外贸企业代理出口自产货物时，按规定计算的当期免抵税额，应借记的会计科目是()。

甲、乙、丙共同投资设立一个普通合伙企业，合伙协议对合伙人的资格取得或丧失未作约定。合伙企业存续期间，甲因车祸去世，甲的妻子丁是唯一继承人。下列表述中，符合合伙企业法律制度规定的是()。

下列有限合伙人的行为不视为执行合伙事务的有()。

普通合伙人的义务包括()。

下列关于物权的效力说法正确的是()。

下列选项中哪项是进行经腹膀胱超声检查时必须要做的

脑膜中动脉发自()。

( )不是楼板层的基本组成部分。

根据《票据法》的规定，下列关于票据挂失止付制度的表述中，不正确的是()。

农村信用社在()情况下，可以实行以县(市)为单位的统一法人。

资本主义国家的“相对稳定”时期指的是()。

肺部与外界环境间的气体交换称为()

ManofFewWordsEveryonechasessuccess,butnotallofuswanttobefamous.SouthAfricanwriterJohnMaxwellCoetzee

封闭式基金发行成功后，基金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。(　　)

采用历史数据分析方法时，一般将投资者分为(　　)型。

在无效市场下，尽管证券价格的反应方向正确，但却会出现过度反应或反应延迟的情况。(　　)

在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5个工作日内向中国证监会提交更新材料。(　　)

(　　)不是楼板层的基本组成部分。