甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

admin2016-04-18 56

问题甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

选项 A、定向发行方案由董事会批准后，直接向中国证监会申请核准
B、股票分三期发行，最迟在中国证监会核准之日起24个月内发行完毕
C、定向发行的对象主要是公司股东、董事、监事、高级管理人员
D、列入核心员工名单的50名员工均有权认购本次定向发行的股票

答案C

解析 (1)选项A：定向发行方案还应当提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权2／3以上通过；(2)选项B：非上市公众公司申请定向发行股票，可以申请一次核准、分期发行，首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余各期发行的数量由公司自行确定，在12个月内发行完毕；(3)选项CD：公司股东、董事、监事、高级管理人员、核心员工都可以成为非上市公众公司定向发行股票的对象，但是作为定向发行对象的公司董事、监事、高级管理人员、核心员工的总数不得超过35名。

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甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

经济法

注册会计师

在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有()

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。()

资本资产定价模型适用于一切条件。(　　)

开放式基金的直销和代销网点对认购申请的受理表示对认购申请的成功确认。(　　)

交易所资金清算包括()

目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。()

关于债券组合管理，下列说法正确的有(　　)。

系数代表了对单位风险的补偿，通常称之为收益的价格。(　　)

基金账户可用于(　　)，以及其他债券的认购及交易。

根据合伙企业法律制度的规定，普通合伙企业的合伙协议未约定合伙人之间利润分配和亏损分担比例的，其利润分配和亏损分担的原则是()。

甲、乙两企业签订购销合同，为保证合同的履行，甲按约给付对方4万元定金后，乙企业违约。甲企业依法有权要求乙企业给付()

A、奶瓶龋B、少年龋C、猖獗性龋D、环状龋E、忽视性龋常出现于瘦弱型儿童，可能与情绪不稳定，特别喜食甜物，影响唾液的质量有关

下列选项中，不宜做心理治疗的是

下列哪项不是ARDS初期的临床表现()

下列属于商务活动中的非人员风险的是()。

面对国内市场上空调生产厂家的激烈竞争，我国一家大型空调生产企业在市场上率先降价，提高了该企业产品的市场占有率。这一行为()。

篮球运动中运用技术最多的是运球。()

影响统计功效的因素有()(2016．75)

以下关键字不能用来声明类的访问权限的是()。

甲股份有限公司的股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，股东人数已经超过350人；2013年年底，总经理向董事会建议公司2014年定向发行股票，在其拟定的初步方案中提到了下列事项，其中符合证券法律制度规定的是( )。

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在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有()

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。()

资本资产定价模型适用于一切条件。( )

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系数代表了对单位风险的补偿，通常称之为收益的价格。( )

基金账户可用于( )，以及其他债券的认购及交易。

根据合伙企业法律制度的规定，普通合伙企业的合伙协议未约定合伙人之间利润分配和亏损分担比例的，其利润分配和亏损分担的原则是()。

甲、乙两企业签订购销合同，为保证合同的履行，甲按约给付对方4万元定金后，乙企业违约。甲企业依法有权要求乙企业给付()

A、奶瓶龋B、少年龋C、猖獗性龋D、环状龋E、忽视性龋常出现于瘦弱型儿童，可能与情绪不稳定，特别喜食甜物，影响唾液的质量有关

下列选项中，不宜做心理治疗的是

下列哪项不是ARDS初期的临床表现()

下列属于商务活动中的非人员风险的是()。

面对国内市场上空调生产厂家的激烈竞争，我国一家大型空调生产企业在市场上率先降价，提高了该企业产品的市场占有率。这一行为()。

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基金账户可用于(　　)，以及其他债券的认购及交易。