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  3. 下列属于约定购回式证券交易和质押式报价回购交易在风险管理中共同要求的是( )。 Ⅰ．进行盯市管理 Ⅱ．实行集中统一管理 Ⅲ．建直内部控制机制 Ⅳ．健全业务隔离制度

下列属于约定购回式证券交易和质押式报价回购交易在风险管理中共同要求的是( )。 Ⅰ．进行盯市管理 Ⅱ．实行集中统一管理 Ⅲ．建直内部控制机制 Ⅳ．健全业务隔离制度

admin2021-01-02  41
问题 下列属于约定购回式证券交易和质押式报价回购交易在风险管理中共同要求的是(    )。   
Ⅰ．进行盯市管理    Ⅱ．实行集中统一管理    Ⅲ．建直内部控制机制    Ⅳ．健全业务隔离制度
选项 A、Ⅰ   Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
B、Ⅱ   Ⅲ   Ⅳ
C、Ⅲ   Ⅳ
D、Ⅰ   Ⅱ
答案D
解析 约定购回式证券交易的风险管理内容包括：①建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；②健全业务隔离制度；③实行集中统一管理；④确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控；⑤建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制；⑥对约定购回式证券交易进行盯市管理。质押式报价回购交易的风险管理内容包括：①建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受；②建立运行高效，控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度；应当对报价回购业务实行集中统一管理；③对报价回购业务进行盯市管理。
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