根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。 I．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述

admin2021-04-23 49

问题根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列( )情形之一的，不得公开发行证券。
  I．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
  Ⅱ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
  Ⅲ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
  Ⅳ．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/yyug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

推动同业拆借市场形成和发展的根本原因是()的实施。

金融市场最重要的参与者是()。

下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是()。

证券委托可分为()。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．非柜台委托Ⅲ．线上委托Ⅳ．线下委托

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指()基金。

当中央银行提高法定存款准备金率时，在市场上引起的反应为()。

下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有()。Ⅰ．基础资产不同Ⅱ．履约保证不同Ⅲ．现金流转不同Ⅳ．套期保值的作用与效果不同

常见的常规性货币政策工具主要包括()。Ⅰ．不动产信用控制Ⅱ．优惠利率Ⅲ．公开市场业务Ⅳ．再贴现政策

证券公司为期货公司介绍客户时，当肖()。Ⅰ．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系Ⅱ．向客户解释期货交易的方式、流程及风险Ⅲ．向客户作获利保证、共担风险等承诺Ⅳ．不得向客户虚假宣传、误导客户

证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。Ⅰ．买卖数量Ⅱ．出价方式Ⅲ．证券名称Ⅳ．价格幅度

A．应用吗啡B．加压吸氧C．两者均有D．两者均无急性肺水肿应该

会计监督应贯穿于经济业务发生的全过程。()

传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下()。

学习一篇新文章时运用联想、假借意义，对记忆很有帮助的这种方法是【】

党政分开，是指把党的领导和政府的领导从()区别开来。

有关历代中央政府对边疆地区的管辖，下列说法不正确的是()。

下列选项中，属于我国人民法院应遵循的审判工作原则的有()。(2010年多选55)

(98年)设l是椭圆其周长记为a，则(2xy+3x2+4y2)ds=_______．

Thebarintheclubisforthe______useofitsmembers.