首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
admin
2022-03-23
29
问题
下列选项中,属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是( )。
选项
A、不直接从事经营管理
B、任职时间短、不了解情况
C、两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分
D、受到股东、实际控制人控制或者其他为外部干预
答案
C
解析
《信息披露违法行为行政责任认定规则》第二十三争规定,下列情形认定为应当从重处罚情形:(1)不配合证券监管机构监管,或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法,甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者提供伪证,妨碍调查。(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案。(5)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/z1rg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
如果预期某种信息可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响,则该信息为重大信息,相关事件为重大事件,信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()内编制并披露临时报告书。
首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露()。①基金合同②基金招募说明书③基金净值公告④基金份额发售公告
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,从事证券法律业务的律师需要具备()。①最近一年未因违法执业行为受到行政处罚②最近三年从事过法律业务③最近三年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近三年从事过证券法律业务④最近三年
()指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。①上证380指数②上证50指数③上证100指数④上证150指数
证券账户信息中的关键信息包括()。①投资者姓名或名称②投资者地址③投资者有效身份证明文件及号码④投资者电话
证券机构应该建立健全的()体系,定期对公司所面临的风险状况进行检测,编制风险报告,确保各类风险信息顺畅和及时地在公司内部传递。
在一个有效的市场当中,价格能够反映所有市场参与者所搜集到的信息总和,这反映了金融市场的()功能。
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。
随机试题
癌症行放射治疗,下列预防口腔黏膜反应的措施中,正确的是()
某隧道定期检查中发现边墙衬砌局部压裂,导致起层、剥落,产生原因不明,请回答以下问题。关于隧道定期检查,表述正确的有()。
根据《统计法》规定,个体工商户有下列()行为之一的,由县级以上人民政府统计机构责令改正,给予警告,可以处1万元以下的罚款。
在客户信用评级中,违约概率和违约频率通常情况下是不相等的,两者之间的对比分析是()的一项重要内容。
按照与散客旅游者约定的时间,导游人员必须提前()到达散客旅游者下榻的饭店,协助散客旅游者办理离店手续。
()是指对薪酬体系运行状况进行控制和监督,以减少或避免薪酬政策贯彻落实过程中与薪酬战略产生偏差。
Directions:Writeanessaybasedonthedrawing.Inyourwriting,youshould1)describethedrawingbriefly,2)exp
在SQLServer2008中,有系统数据库master、model、msdb、tempdb和用户数据库。下列关于系统数据库和用户数据库的备份策略,最合理的是()。
若变量已正确定义,有以下程序段:inta=3,b=5,c=7;if(a>B)a=b;c=a;if(c!=A)c=b;printf("%d,%d,%d\n",a,b,C);其输出结果是()。
Theoldmanshouldlistentothedoctor’ssuggestionthathe______inbed.
最新回复
(
0
)