证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。

admin2014-05-18 43

问题证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币5亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
E、最近1年未受到行政处罚或者刑事处罚

答案A,C,D,E

解析

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在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。()
上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的()
基金存续期信息披露监管主要指：对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核，对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管，基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。()
根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50％计算应纳税所得额。()
证券投资基金通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运作资金。()
未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。()
证券投资基金的管理人只负责投资运作，并不经手基金财产的保管。()
全国银行间债券市场质押式回购确认交易成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。()
证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。
在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

随机试题

钨极主要起传导()、引燃电弧和维持电弧正常燃烧的作用。
尿蛋白定性：++尿蛋白定性：+++
古人曾经说过，当坚硬的牙齿脱落后，柔软的舌头还在。柔软胜过坚硬，无为胜过有为。这段文字主要想说明的是()。
部门调整贷款主要是帮助借款国在宏观经济、部门经济和结构体制方面进行全面的改革,以克服其经济困难。()
下列选项中不可以成为民法上的物的有()。
1995年－2007年，全市地方财政收入增长了()1995年－2007年，全市财政赤字占财政总支出的比例最小的一年是()
在资本主义社会里。银行垄断资本和工业垄断资本密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头操作、控制社会的主要方式有
已知u=u(x，y)满足方程再对新引入的方程引入新的变换ξ=x-y，η=x+y，进一步化简方程．
在数据库设计中，当合并局部E-R图时，“职工”在某一局部应用中被当作实体，而在另一局部应用中被当作属性，这种冲突被称为(54)冲突。
Manystudentsfindtheexperienceofattendinguniversitylecturestobeaconfusingandfrustratingexperience.Thelecturersp

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证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。()

上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的()

根据有关规定，对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时按50％计算应纳税所得额。()

证券投资基金通过发行基金份额，集中投资者的资金，由基金托管人管理和运作资金。()

未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。()

证券投资基金的管理人只负责投资运作，并不经手基金财产的保管。()

全国银行间债券市场质押式回购确认交易成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤销。()

证券经纪商在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。

在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

钨极主要起传导()、引燃电弧和维持电弧正常燃烧的作用。

尿蛋白定性：++尿蛋白定性：+++

古人曾经说过，当坚硬的牙齿脱落后，柔软的舌头还在。柔软胜过坚硬，无为胜过有为。这段文字主要想说明的是()。

部门调整贷款主要是帮助借款国在宏观经济、部门经济和结构体制方面进行全面的改革,以克服其经济困难。()

下列选项中不可以成为民法上的物的有()。

1995年－2007年，全市地方财政收入增长了()1995年－2007年，全市财政赤字占财政总支出的比例最小的一年是()

在资本主义社会里。银行垄断资本和工业垄断资本密切地融合在一起，产生了一种新型的垄断资本，即金融资本。在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头操作、控制社会的主要方式有

已知u=u(x，y)满足方程再对新引入的方程引入新的变换ξ=x-y，η=x+y，进一步化简方程．

在数据库设计中，当合并局部E-R图时，“职工”在某一局部应用中被当作实体，而在另一局部应用中被当作属性，这种冲突被称为(54)冲突。

Manystudentsfindtheexperienceofattendinguniversitylecturestobeaconfusingandfrustratingexperience.Thelecturersp