证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。

admin2014-05-18 17

问题证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币5亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
E、最近1年未受到行政处罚或者刑事处罚

答案A,C,D,E

解析

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出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。()
与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。()
基金财务报表附注的披露内容主要包括()
基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括()
基金客户服务方式包括()
在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是()阶段的主要工作。
在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()
基金监管目标中，降低系统风险是指()
战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。()
基本分析是通过对与公司基本面相关公开信息的分析来决定投资策略，并获得超额利润的方法。因此，基本分析一定是建立在否定弱势有效市场的基础之上的。()

随机试题

下列各项中，可暂免征收个人所得税的所得是()。
某饭局上有四个商人在谈生意，他们分别是上海人、浙江人、广东人和福建人。他们做的生意分别是服装加工、服装批发和服装零售。其中：(1)福建人单独做服装批发。(2)广东人不做服装加工。(3)上海人和另外某人同做一种生意。(4)浙江人不和上
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杜氏利什曼原虫能在巨噬细胞内存活，主要原因有
A．T3、T4↑、TSH↓、TRH兴奋试验(-)B．T3、T4↓、TSH↓、TRH兴奋试验(-)C．T3、T4↑、TSH↑、TRH兴奋试验(-)D．T3、T4↑、TSH↑、TRH兴奋试验(+)E．T3、T4↓、TSH↑、TRH兴奋试验(+)符合
急性肾炎主要临床表现为急性肾盂肾炎主要临床表现为
经常项目是指货物、服务、收入和经常转移，该项目在一国的国际收支中占据最基本、最重要的地位。下列属于经常项目的是()。
经核查，征信服务中心如无法确认异议信息的正误，应()。
“自由大宪章”的主要内容及其签订的背景、影响
下列关于CISC和RISC计算机的叙述中，错误的是()。

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证券公司从事资产管理业务,应当符合条件的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。()

与封闭式基金不同，国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定。()

基金财务报表附注的披露内容主要包括()

基金销售过程中由投资者自己承担的费用包括()

基金客户服务方式包括()

在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是()阶段的主要工作。

在法律上，信托财产被视为受托人所有，委托人不能超越信托协议的规定干预受托人对财产的运作。()

基金监管目标中，降低系统风险是指()

战术性资产配置与战略性资产配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求相同。()

基本分析是通过对与公司基本面相关公开信息的分析来决定投资策略，并获得超额利润的方法。因此，基本分析一定是建立在否定弱势有效市场的基础之上的。()

下列各项中，可暂免征收个人所得税的所得是()。

WhenIfirstmetNina,Idislikedheratonce.Shewaswearingskintightpedalpushers,aflashy,floppytop,andsneakerswith

杜氏利什曼原虫能在巨噬细胞内存活，主要原因有

A．T3、T4↑、TSH↓、TRH兴奋试验(-)B．T3、T4↓、TSH↓、TRH兴奋试验(-)C．T3、T4↑、TSH↑、TRH兴奋试验(-)D．T3、T4↑、TSH↑、TRH兴奋试验(+)E．T3、T4↓、TSH↑、TRH兴奋试验(+)符合

急性肾炎主要临床表现为急性肾盂肾炎主要临床表现为

经常项目是指货物、服务、收入和经常转移，该项目在一国的国际收支中占据最基本、最重要的地位。下列属于经常项目的是()。

经核查，征信服务中心如无法确认异议信息的正误，应()。

“自由大宪章”的主要内容及其签订的背景、影响

下列关于CISC和RISC计算机的叙述中，错误的是()。