在下列关于证券交易的表述中，哪些是错误的?( )

admin2016-10-26 21

问题在下列关于证券交易的表述中，哪些是错误的?( )

选项 A、国有企业和国有资产控股的企业，不得炒作上市交易的股票
B、证券投资咨询机构应对其咨询对象证券交易的损失负赔偿责任
C、经依法核准的上市交易的股票、公司债券及其他证券，应当在证券交易所挂牌交易
D、为股票发行出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构和人员，不得买卖股票

答案B,D

解析《证券法》第83条：国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定。故A错误。
  第45条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”故D错。
  第39条：“依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。”故C错误。
  证券咨询机构向投资者提供专业服务，但并不保证一定能够盈利，故不对投资者的证券交易损失负责赔偿。故B错误。

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试卷二

法律职业资格

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